คณะกรรมการหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าคืออะไร?
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC) เป็นหน่วยงานที่ไม่ใช่ภาครัฐมีหน้าที่รับผิดชอบในการควบคุมตลาดหลักทรัพย์และตลาดล่วงหน้าของฮ่องกง SFC ก่อตั้งขึ้นโดยกฎหมายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFCO) คณะกรรมาธิการมีความเป็นอิสระและไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของรัฐบาลแห่งเขตปกครองพิเศษฮ่องกง จะได้รับทุนจากค่าธรรมเนียมใบอนุญาตและเรียกเก็บธุรกรรม
การทำความเข้าใจกับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFC)
SFC บริหารจัดการกฎหมายที่กำกับดูแลหลักทรัพย์ของฮ่องกงและตลาดซื้อขายล่วงหน้าและอำนวยความสะดวกในการพัฒนาตลาดเหล่านี้ วัตถุประสงค์ทางกฎหมายของ SFC คือเพื่อรักษาและส่งเสริมความยุติธรรมประสิทธิภาพการแข่งขันและความโปร่งใสในตลาดหลักทรัพย์และตลาดล่วงหน้า ส่งเสริมความเข้าใจของประชาชนเกี่ยวกับการลงทุนและนโยบายทางการเงินขององค์กร ปกป้องนักลงทุนด้วยการบังคับใช้กฎระเบียบ ลดอาชญากรรมและการประพฤติมิชอบและลดความเสี่ยงต่อเสถียรภาพทางการเงินของฮ่องกง
ประวัติความเป็นมาของ SFC
ตลาดในฮ่องกงไม่มีการควบคุมจนกระทั่งปี 1974 หลังจากเกิดปัญหาตลาดหุ้นในปี 1973 มีการออกกฎหมายเพื่อแนะนำระบบใหม่ในการกำกับดูแลการซื้อขายหุ้นและอุตสาหกรรมสินค้าโภคภัณฑ์ ความผิดพลาดของตลาดหุ้นเพิ่มเติมในปี 2530 ทำให้เกิดการจัดตั้งคณะกรรมการพิจารณาหลักทรัพย์หกสมาชิก ในเดือนพฤษภาคม 2531 คณะกรรมการแนะนำว่าร่างกฎหมายอิสระหนึ่งเดียวควบคุมตลาดและในเดือนพฤษภาคม 2532 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFCO) ออกกฎหมายซึ่งสร้างกรอบการกำกับดูแลใหม่สำหรับตลาดของฮ่องกง
วิกฤตการณ์ทางการเงินในเอเชียของปี 1997 กระตุ้นให้มีการออกข้อบังคับเพิ่มเติมและในเดือนพฤษภาคม 2532 SFC ได้ถูกสร้างขึ้นหลังจากการออกกฎหมายของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFCO) ภายในเดือนเมษายน 2546 SFCO และกฎหมายอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายฟิวเจอร์สได้ถูกรวมเข้ากับกฎหมายและสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (SFO)
นับตั้งแต่ก่อตั้ง SFC จำนวน บริษัท จดทะเบียนในตลาดฮ่องกงเติบโตจาก 290 ในปี 1989 เป็นมากกว่า 1, 700 ในขณะที่จำนวนใบอนุญาตเพิ่มขึ้นจากประมาณ 1, 900 เป็นเกือบ 39, 000
องค์กรและการดำเนินงาน SFC
หน่วยปฏิบัติการ SFC ของฮ่องกงนั้นรวมถึงการเงิน บริษัท นโยบายจีนและผลิตภัณฑ์การลงทุนการบังคับใช้การกำกับดูแลตลาดการออกใบอนุญาตและการกำกับดูแลตัวกลาง หน่วยปฏิบัติการ SFC แต่ละหน่วยได้รับการสนับสนุนโดยฝ่ายบริการด้านกฎหมายและฝ่ายกิจการ SFC ควบคุม บริษัท ที่ได้รับอนุญาตและบุคคลทั่วไป ตามที่คณะกรรมาธิการกิจกรรมของมันรวมถึงต่อไปนี้:
- การตั้งค่าและการบังคับใช้กฎระเบียบของตลาดและการตรวจสอบการละเมิดหรือการประพฤติผิดใด ๆ การออกใบอนุญาตและการกำกับดูแลผู้เข้าร่วมตลาดที่ตกอยู่ภายใต้ความรับผิดชอบของกฎระเบียบของ SFC การจัดการผู้ประกอบการตลาดเช่นการแลกเปลี่ยน นักลงทุนดูแลการเข้าซื้อกิจการและการควบรวมกิจการของ บริษัท มหาชนและกฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง จำกัด การให้ความช่วยเหลือหน่วยงานกำกับดูแลทั้งในและต่างประเทศ และสร้างนักลงทุนในตลาดรวมถึงความเสี่ยงสิทธิและความรับผิดชอบ
