SEC แบบฟอร์ม N-1A คืออะไร
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-1A เป็นแบบฟอร์มลงทะเบียนสำหรับ บริษัท จัดการเปิด แบบฟอร์มนี้สามารถใช้สำหรับการลงทะเบียนกองทุนรวมแบบเปิดและกองทุนแลกเปลี่ยนแบบเปิด (ETF)
ทำลายลง SEC แบบฟอร์ม N-1A
แบบฟอร์ม ก.ล.ต. N-1A จะต้องส่งโดยกองทุนเปิดเพื่อลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ก่อนที่จะส่งคำชี้แจงการลงทะเบียนสำหรับกองทุนเปิด บริษัท จัดการลงทุนควรยื่นหนังสือแจ้งการลงทะเบียนในแบบฟอร์ม N-8A กองทุนจะต้องอัพเดทแบบฟอร์มใบลงทะเบียน N-1A ทุกปี
แบบฟอร์ม SEC การประมวลผล N-1A
ต้องกรอกแบบฟอร์ม N-1A ในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ออนไลน์ที่ https://www.edgarfiling.sec.gov ก.ล.ต. จะตรวจสอบแบบฟอร์ม N-1A และประกาศคำสั่งการลงทะเบียนให้มีประสิทธิภาพหรือให้ความเห็นเกี่ยวกับคำสั่งการลงทะเบียนที่อนุญาตให้การลงทะเบียนกองทุนมีผลบังคับใช้พร้อมกับการแก้ไขเพิ่มเติมที่แนบมาด้วย สำนักงาน ก.ล.ต. อาจปฏิเสธการลงทะเบียนหากกองทุนไม่มีคุณสมบัติในการอนุมัติ กองทุนอาจเสนอขายหุ้นของพวกเขาต่อสาธารณะด้วยคำสั่งการลงทะเบียนที่มีประสิทธิภาพ
แบบฟอร์ม N-1A ใช้สำหรับกองทุนเปิด การลงทะเบียนอื่น ๆ สำหรับกองทุนปิดและกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนที่มีโครงสร้างเป็นความน่าเชื่อถือการลงทุนหน่วยสามารถพบได้ที่นี่
แบบฟอร์มเนื้อหา N-1A
แบบฟอร์ม N-1A ต้องการข้อมูลที่ครอบคลุมเกี่ยวกับกองทุน มันเป็นเอกสารหลักที่ใช้ในการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนเพื่อกลต. และสาธารณะ ส่วน A ของแบบฟอร์มประกอบด้วยข้อมูลที่จำเป็นในหนังสือชี้ชวน ส่วน B ของแบบฟอร์มรวมถึงข้อมูลที่จำเป็นในคำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติม เอกสารทั้งสองนี้เป็นเอกสารหลักในการสื่อสารที่นักลงทุนใช้ หนังสือชี้ชวนและคำชี้แจงของข้อมูลเพิ่มเติมครอบคลุมส่วนใหญ่ของรายละเอียดที่ส่งมาพร้อมกับการยื่น ข้อมูลเพิ่มเติมที่ร้องขอรวมถึง: การจัดแสดงนิทรรศการบุคคลที่ถูกควบคุมโดยหรืออยู่ภายใต้การควบคุมร่วมกับกองทุนการชดใช้ค่าเสียหายธุรกิจและการเชื่อมต่ออื่น ๆ ของที่ปรึกษาการลงทุนผู้จัดการการจัดจำหน่ายหลักสถานที่ตั้งของบัญชีและบันทึก
แบบฟอร์ม N-1A ร้องขอให้หนังสือชี้ชวนมี 13 รายการที่ระบุ รายการรวมถึงวัตถุประสงค์การลงทุนค่าธรรมเนียมความเสี่ยงประสิทธิภาพรายละเอียดการจัดการกลยุทธ์การลงทุนหลักองค์กรและการกระจาย การปฏิบัติตามข้อกำหนดในแบบฟอร์ม N-1A สร้างความมั่นคงให้กับนักลงทุนในเอกสารชี้ชวนของกองทุนเปิดเพื่อการเปรียบเทียบที่ง่ายขึ้น ข้อมูลจะต้องนำเสนออย่างชัดเจนเพื่อให้นักลงทุนโดยเฉลี่ยที่อาจไม่มีพื้นฐานทางกฎหมายหรือการเงินที่แข็งแกร่งสามารถเข้าใจได้
คำสั่งของข้อมูลเพิ่มเติมยังจำเป็นต้องใช้โดยคำสั่งการลงทะเบียนและให้แม้กระทั่งการเปิดเผยที่กว้างขึ้นในกองทุน ข้อมูลที่จำเป็นในคำชี้แจงข้อมูลเพิ่มเติมมีการระบุไว้ใน 14 รายการ มันมีข้อมูลเชิงลึกเพิ่มเติมเกี่ยวกับการจัดการของ บริษัท และผู้จัดการพอร์ต รวมถึงงบการเงินของกองทุน
