SEC แบบฟอร์ม MSD คืออะไร
ในการทำหน้าที่เป็นผู้ค้าหลักทรัพย์เทศบาล (MSD) ธนาคารหรือสถาบันการเงินหรือนิติบุคคลจะต้องยื่นแบบฟอร์ม MSD ของ SEC ธนาคารหรือสถาบันการเงินอื่น ๆ หรือแผนกหรือแผนกเฉพาะภายในองค์กรต้องยื่นแบบฟอร์ม MSD ต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพื่อดำเนินการในฐานะตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ของเทศบาล
ภายใต้มาตรา 15B (a) ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 เฉพาะแบบฟอร์ม MSD เท่านั้นที่สามารถแก้ไขการลงทะเบียนปัจจุบันสำหรับธนาคารหรือแผนกหรือแผนกแยกส่วนที่ระบุตัวตนได้ของธนาคารตามที่กำหนดโดยคณะกรรมการกำหนดกฎแห่งชาติ (MSRB) นอกจากนี้ธนาคารจะดำเนินการในนามของผู้สมัคร
ประเด็นที่สำคัญ
- แบบฟอร์ม MSD ถูกกำหนดโดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์เทศบาล (MSD) แบบฟอร์มนี้ยังใช้เพื่อแก้ไขหรือแก้ไขรายละเอียดของตัวแทนจำหน่ายที่มีอยู่มันอาจถูกกรอกโดยบุคคล บริษัท หรือแผนกของ บริษัท
พื้นฐานของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ของ MSD
มาตรา 15B (a) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2477 กำหนดรายละเอียดข้อกำหนดสำหรับตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์ของเทศบาล นอกจากนี้แบบฟอร์ม MSD กำหนดให้ บริษัท ต้องเปิดเผยหากพนักงานที่ทำงานกับแผนกหลักทรัพย์ของเทศบาลมีส่วนร่วมในการดำเนินการทางวินัยที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ ในการถอนการจดทะเบียนสถานะอย่างเป็นทางการในฐานะผู้ค้าหลักทรัพย์เทศบาลหน่วยงานจะต้องใช้แบบฟอร์ม SEC MSD-W
ตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์จะทำงานร่วมกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของเทศบาล โดยทั่วไปแล้วหลักทรัพย์ของเทศบาลเป็นพันธบัตรที่ออกโดยรัฐบาลหรือหน่วยงานของรัฐ พันธบัตรเหล่านี้ซื้อขายกันที่เคาน์เตอร์ (OTC) ในตลาดรองเหมือนกับหุ้น OTC อื่น ๆ ตัวแทนจำหน่ายพันธบัตรเทศบาลให้ราคาสำหรับพันธบัตรที่พวกเขาจัดการกับตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์รายอื่น นักลงทุนมักจะชอบพันธบัตรเทศบาลเพราะพวกเขาให้รายได้ภาษีที่กำบังในระดับรัฐบาลกลางรัฐหรือท้องถิ่นหรือพวกเขาอาจจะรวมกันของแต่ละ
ตัวอย่างงานของผู้ค้าพันธบัตรเทศบาล
ตัวอย่างสมมุติของการกระทำโดยทั่วไปของผู้ค้าหลักทรัพย์ในเขตเทศบาลรวมถึงการเสนอราคาให้ตัวแทนจำหน่ายรายอื่นที่สนใจซื้อพันธบัตรรัฐนิวยอร์ก GO ที่ระดับ“ 6.12% บริษัท เป็นเวลา 45 นาทีพร้อมการเรียกคืน 5 นาที”
ตัวแทนจำหน่ายเทศบาลยินดีที่จะขายพันธบัตรให้กับผู้จัดซื้อที่อัตราผลตอบแทนถึง 6.12% และพร้อมที่จะทำเช่นนั้นเป็นเวลา 45 นาที อย่างไรก็ตามหากในช่วงเวลา 45 นาทีผู้มีส่วนได้เสียอื่นประสงค์จะซื้อพันธบัตรเดิมผู้ซื้อที่สนใจรายที่สองจะได้รับใบเสนอราคาตามความจริงที่ว่าตัวแทนจำหน่ายยังคงต้องขายหลักทรัพย์ให้กับผู้ซื้อรายแรก ตัวแทนจำหน่ายจะติดต่อผู้ซื้อรายแรกและแจ้งให้พวกเขา 5 นาทีเพื่อซื้อพันธบัตรหรือเสียสิทธิ์ในการทำเช่นนั้นในราคาที่เสนอ หากตัวแทนจำหน่ายรายแรกไม่สามารถซื้อพันธบัตรภายในระยะเวลาที่อนุญาตโดยการเรียกคืน 5 นาทีตัวแทนจำหน่ายอาจทำการแลกเปลี่ยนพันธบัตรกับผู้มีส่วนได้เสียที่สองที่ 6.12%
ตัวอย่างโลกแห่งความจริง
คำแนะนำสำหรับการกรอกฟอร์ม MSD ของแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ที่อาจใช้กับ PDF ที่กรอกได้หรือพิมพ์ลงบนสำเนากระดาษของเอกสาร ลายเซ็นต้นฉบับและคู่มือของผู้มีอำนาจภายในสถาบันการเงินจะต้องปรากฏในแบบฟอร์มทั้งสองแบบที่ใช้ นอกจากนี้ผู้มีอำนาจจะต้องมีส่วนร่วมในการจัดการทิศทางและการกำกับดูแลของแผนกหรือบุคคลที่ทำใบสมัคร
หากบุคคลนั้นยื่นขอสถานะ MSD เอกสารที่สมบูรณ์ต้องมีลายเซ็นในนามของหัวหน้างานของบุคคลนั้นหรือเจ้าหน้าที่หลัก เมื่อแผนกหรือแผนกของธนาคารใช้ผู้ลงนามจะต้องเป็นเจ้าหน้าที่หลักในส่วนนั้นขององค์กร
