ตัวเลือกหลักที่ลงทะเบียน (rop)

ตัวเลือกการลงทะเบียนหลักคืออะไร (ROP)

ตัวเลือกการลงทะเบียนหลัก (ROP) ที่ บริษัท หลักทรัพย์กำกับดูแลการเปิดเผยตัวเลือกและกิจกรรมการซื้อขายในตัวเลือกภายในบัญชีลูกค้า ROP ทำหน้าที่ระหว่างลูกค้าที่ทำการสั่งซื้อและสมาชิกแลกเปลี่ยนที่ดำเนินการตามคำสั่ง ตัวเลือกที่ลงทะเบียนหลักคือบุคคลที่ผ่านการสอบ Series 4 หรือที่เรียกว่าการสอบคัดเลือกตัวเลือกที่ลงทะเบียนหลัก (OP) ซึ่งบริหารงานโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)

หมดสภาพลงทะเบียนตัวเลือกหลัก (ROP)

ตาม FINRA ผู้ลงทะเบียนตัวเลือกหลักคือบุคคลที่ได้รับการฝึกอบรมให้รู้จัก "กฎเกณฑ์และบทบัญญัติทางกฎหมายที่ใช้บังคับกับการจัดการการกำกับดูแลของบุคลากรตัวเลือกบัญชีและการซื้อขายของ บริษัท รวมถึงกฎการแลกเปลี่ยนและข้อบังคับที่ใช้กับการซื้อขาย ของสัญญาตัวเลือก " ความรับผิดชอบหลักของตัวเลือกที่ลงทะเบียน ได้แก่ การทำตลาดการจัดจำหน่ายและการปฏิบัติตามกฎระเบียบรวมถึงการโฆษณาต่อไปนี้:

• ตัวเลือกของผู้ถือหุ้นตัวเลือกสกุลเงินต่างประเทศตัวเลือกอัตราดอกเบี้ยสูงสุดตัวเลือกดัชนีทางเลือกของรัฐบาลและหลักทรัพย์ที่มีการจำนอง

ใน บริษัท นายหน้ามักจะมีตัวเลือกที่ลงทะเบียนมากกว่าหนึ่งตัวทำหน้าที่หลักในบทบาทหัวหน้างาน ในบางกรณีหนึ่งเป็น ROP ที่กำหนดในขณะที่อื่นเป็น ROP สำรอง ROP สำรองทำหน้าที่เป็นผู้ใต้บังคับบัญชาของ ROP ที่กำหนด ทั้งสองตำแหน่งมักจะถูกยึดครองโดยพนักงานระดับอาวุโสโดยเฉพาะอย่างยิ่งกับหุ้นส่วนเจ้าหน้าที่หรือผู้อำนวยการของ บริษัท

คุณสมบัติหลักของตัวเลือกที่ลงทะเบียน (ROP)

ในสหรัฐอเมริกาบุคคลที่ต้องการเป็น ROP จะต้องดำเนินการและผ่านหลักสูตรใบอนุญาตหลักทรัพย์ Series 4 ผู้สมัคร ROP จะต้องผ่านหนึ่งในการสอบข้อกำหนดเบื้องต้นต่อไปนี้เพื่อระงับการลงทะเบียน: Series 7; อันดับ 17; อันดับ 37; อันดับ 38; หรือซีรี่ส์ 62 (พร้อม Series 42)

การสอบประกอบด้วย 125 คำถามแบบปรนัย (และอีก 10 คำถามแบบทดสอบก่อนทำคะแนน) ที่ครอบคลุมหัวข้อต่อไปนี้:

• การกำกับดูแลการเปิดตัวบัญชีใหม่ (21 คำถาม) การกำกับดูแลตัวเลือกกิจกรรมบัญชี (25 คำถาม) การกำกับดูแลการซื้อขายออปชั่นทั่วไป (30 คำถาม) การกำกับดูแลการสื่อสารออปชั่น (9 คำถาม) การปฏิบัติตามแนวทางปฏิบัติ ของบุคคลที่เกี่ยวข้องและกิจกรรมการบริหารงานบุคคล (28 คำถาม)

การทดสอบดำเนินการผ่านคอมพิวเตอร์ ผู้สมัครไม่ได้รับอนุญาตให้ใช้เอกสารอ้างอิงใด ๆ แต่จะได้รับกระดาษขูดและเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์ขั้นพื้นฐาน (คำถามบางข้อของการสอบอาจเกี่ยวข้องกับการคำนวณ) สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการสอบไปที่หน้าข้อมูลการสอบ Series 4 ของ FINRA ในแคนาดาผู้สมัคร ROP จะต้องผ่านหลักสูตรตัวเลือกผู้ดูแล (OPSC) ที่จัดทำโดยสถาบันหลักทรัพย์แคนาดา