นิยามสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ

สมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) คืออะไร?

สมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และเป็นผู้บุกเบิกการกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) มันเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินงานและกฎระเบียบของตลาดหุ้นแนสแด็กและตลาดซื้อขายทั่วไป นอกจากนี้ยังมีการตรวจสอบสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนเช่นการสอบ Series 7 NASD ถูกตั้งข้อหาดูแลการดำเนินงานของตลาด NASDAQ

ทำความเข้าใจกับสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD)

NASD ก่อตั้งขึ้นในปีพ. ศ. 2482 ภายใต้ข้อกำหนดของพระราชบัญญัติแก้ไขพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งปี 2477 ในปีพ. ศ. 2477 นอกจากนี้ยังเป็นผู้ก่อตั้งตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ชั้นนำซึ่งก่อตั้งขึ้นในปีพ. ศ. 2514 กิจกรรมการตลาดและ NASDAQ ภายใต้การกำกับดูแลโดยรวมของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (NASDAQ) คณะกรรมการ NASD มีบทบาทสำคัญในการจัดการการซื้อขายหุ้นในตลาดตั้งแต่ปีพ. ศ. 2482 ถึง 2550 ในปีนั้นรวมกับกฎระเบียบบังคับใช้ และแขนอนุญาโตตุลาการของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กเพื่อจัดตั้ง FINRA

สมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) มีบทบาทสำคัญในการจัดการการซื้อขายหุ้นในตลาดตั้งแต่ปีพ. ศ. 2482 ถึง 2550 เมื่อรวมเข้ากับระเบียบข้อบังคับการบังคับใช้และอนุญาโตตุลาการของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กเพื่อจัดตั้งอุตสาหกรรมการเงิน หน่วยงานกำกับดูแล (FINRA)

NASD กับ FINRA

FINRA เป็นหน่วยงานกำกับดูแลอิสระที่ทำหน้าที่คล้ายกับ NASD ดูแลการดำเนินงานด้านตลาดหุ้นทั้งหมดในสหรัฐอเมริกา ฟังก์ชั่นของมันรวมถึงการกำกับดูแลของ บริษัท นายหน้าทั้งหมดสำนักงานสาขาและตัวแทนหลักทรัพย์ FINRA ได้รับการตรวจสอบโดย SEC และได้รับอนุญาตให้บังคับใช้กฎและข้อบังคับของ SEC

จัดให้มีและอำนวยความสะดวกในการออกใบอนุญาตของตัวแทนหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในทุกด้านของตลาด ข้อกำหนดด้านลิขสิทธิ์ของมันได้รับการพัฒนาร่วมกับกฎระเบียบและการกำกับดูแลของสำนักงาน ใบอนุญาต FINRA ที่จำเป็นชั้นนำ ได้แก่ Series 3, 6 และ 7 นอกเหนือจากการออกใบอนุญาตสำหรับบุคคลและ บริษัท FINRA ยังมีการจัดสัมมนาการศึกษาอย่างต่อเนื่องและตรวจสอบบุคคลและ บริษัท ที่ทำงานในตลาดการเงิน

ในฐานะที่เป็นหน่วยงานกำกับดูแลชั้นนำในตลาดหลักทรัพย์ FINRA จะบริหารศูนย์รับจดทะเบียนกลาง (CRD) ของตลาดซึ่งรวมถึงบันทึกกิจกรรมการลงทุนสำหรับทุก บริษัท และตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาด FINRA ยังเป็นอนุญาโตตุลาการหลักสำหรับข้อพิพาทการซื้อขายในตลาดการเงิน ในตลาดการเงินอนุญาโตตุลาการเป็นขั้นตอนชั้นนำสำหรับการแก้ปัญหาข้อพิพาทระหว่างหน่วยงานและตัวแทนการค้า FINRA อำนวยความสะดวกในกระบวนการพิจารณาอนุญาโตตุลาการซึ่งคล้ายกับคดีในศาล แต่มีต้นทุนที่ต่ำกว่า แผงอนุญาโตตุลาการ FINRA มีหน้าที่ในการออกคำตัดสินขั้นสุดท้ายในคดีอนุญาโตตุลาการ

FINRA ร่วมมือกับสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA) ซึ่งดูแลข้อกำหนดด้านการออกใบอนุญาตของสามสัญญาอนุญาตที่สำคัญในตลาด ได้แก่ Series 63, 65, และ 66