การอนุญาตซื้อขายแบบ จำกัด คืออะไร?
การอนุมัติการค้า จำกัด คือระดับของการอนุมัติการซื้อขายอย่างรอบคอบที่ให้อำนาจหรือตัวแทนในการสั่งซื้อหรือสอบถามเกี่ยวกับบัญชีของลูกค้า อนุญาตการค้า จำกัด อนุญาตให้ตัวแทนดำเนินการในนามของนักลงทุน แต่ไม่อนุญาตให้มีการเบิกจ่ายเงินบัญชี
ลักษณะลายมือชื่อของการอนุญาตทางการค้าที่ จำกัด เป็นอำนาจการตัดสินใจในการดำเนินการคำสั่งซื้อขายที่ส่งผ่านจากลูกค้าไปยังที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน
การอนุญาตการค้าขายมี จำกัด
ขั้นตอนจากการอนุญาตเต็มรูปแบบการ จำกัด การซื้อขายอนุญาตให้นายหน้าหรือตัวแทนในการซื้อและขายหลักทรัพย์ตามดุลยพินิจของเขาหรือเธอ สิ่งนี้มักใช้เมื่อลูกค้าไม่ทราบมากเกี่ยวกับการลงทุนและเชื่อใจโบรกเกอร์เพื่อจัดการบัญชีของเขาหรือเธออย่างเหมาะสม ในสถานการณ์ที่ลูกค้าเป็นนักลงทุนที่มีความรู้การอนุญาตที่ จำกัด สามารถอนุญาตให้ลูกค้าลงทุนตามคำแนะนำนายหน้า
ด้วยการขจัดความจำเป็นในการขออนุมัติการทำธุรกรรมทุกครั้งโบรกเกอร์และที่ปรึกษาทางการเงินที่ดำเนินงานภายใต้การอนุญาตทางการค้าที่ จำกัด สามารถนำกลยุทธ์และการจัดการสินทรัพย์ไปใช้อย่างรวดเร็ว ในความหมายโดยการใช้ข้อตกลงการอนุญาตการค้า จำกัด ความรับผิดชอบคล้ายกับหนังสือมอบอำนาจที่ จำกัด จะถูกส่งผ่านไปยังมืออาชีพทางการเงินอื่น
สำหรับกลยุทธ์การลงทุนส่วนใหญ่ที่ไม่ได้ซื้อและถือเป็นเรื่องปกติมันจะยุ่งยากและมีค่าใช้จ่ายสูงในการดำเนินการเพื่อขออนุมัติจากลูกค้าสำหรับทุกธุรกรรมที่เสนอ ความยืดหยุ่นที่มากขึ้นภายใต้ข้อตกลงการอนุญาตทางการค้าที่ จำกัด ช่วยให้ผู้จัดการเงินมีอิสระในการจัดสรรทุนให้มีศักยภาพสูงสุด ตามปกติแล้วนายหน้าหรือที่ปรึกษาทางการเงินที่จัดการสินทรัพย์ภายใต้ระดับการอนุมัติการค้าใด ๆ จะต้องทำหน้าที่เพื่อผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้า หน่วยงานกำกับดูแลและอุตสาหกรรมการจัดการสินทรัพย์มีความรับผิดชอบต่อความไว้วางใจมากขึ้นอย่างจริงจังมากขึ้น
คุณสมบัติที่สำคัญของการอนุญาตการค้า จำกัด คือการไม่สามารถโอนสินทรัพย์จากสถาบันการเงินหนึ่งไปยังอีก ซึ่งอาจรวมถึงประเภทบัญชี การอนุญาตทางการค้าแบบ จำกัด ไม่รวมถึงหน่วยงานผู้ดูแลระบบเพียงความสามารถในการดำเนินการคำสั่งซื้อและการขาย ซึ่งหมายความว่านายหน้าไม่สามารถโอนสินทรัพย์จากมอร์แกนสแตนลีย์ไปยังเมอร์ริลลินช์โดยไม่ต้องหาการอนุญาตภายใต้แบบฟอร์มการอนุมัติลูกค้าที่แยกต่างหากและการอนุมัติ
