นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นคืออะไร (FB)
นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (FB) เป็นสมาชิกอิสระของการแลกเปลี่ยนที่ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการซื้อขายในชั้นแลกเปลี่ยนในนามของลูกค้า นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แบบพื้นเป็นคนกลางที่ทำหน้าที่เป็นตัวแทนสำหรับลูกค้าโดยทางอ้อมให้พวกเขาเข้าถึงที่ดีที่สุดไปยังชั้นแลกเปลี่ยน โดยทั่วไปแล้วลูกค้าของโบรกเกอร์ชั้นจะรวมถึงสถาบันและคนร่ำรวยเช่น บริษัท ที่ให้บริการทางการเงินกองทุนบำเหน็จบำนาญกองทุนรวมบุคคลที่มีมูลค่าสุทธิสูงและผู้ค้า ความรับผิดชอบหลักของนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นคือ "การดำเนินการที่ดีที่สุด" ของคำสั่งซื้อของลูกค้าและเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์นี้เขาหรือเธอจะต้องประเมินปัจจัยต่าง ๆ มากมายอย่างต่อเนื่องรวมถึงข้อมูลการตลาดสภาวะตลาดราคาและคำสั่งซื้อ
ทำลายลงนายหน้าชั้น (FB)
นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (FB) บางครั้งก็รู้จักกันในชื่อ“ นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์”
เมื่อนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แบบพื้นได้รับใบสั่งซื้อหรือขายสำหรับหุ้นที่เฉพาะเจาะจงเขาหรือเธอจะพยายามรับอัตราตลาดที่มีการแข่งขันสูงที่สุดสำหรับลูกค้า นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในชั้นดำเนินการดังกล่าวโดยไปที่โพสต์การค้าที่ศูนย์แลกเปลี่ยนที่ซึ่งผู้เชี่ยวชาญสำหรับหุ้นตั้งอยู่และประมูลกับโบรกเกอร์และผู้ค้ารายอื่นเพื่อรับราคาที่ดีที่สุดสำหรับการซื้อหรือขายหุ้น เมื่อเสร็จสิ้นการทำธุรกรรมนายหน้าพื้นแจ้งลูกค้าผ่านตัวแทนที่ลงทะเบียนของลูกค้า
ความแตกต่างนายหน้าชั้น
นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แบบพื้นแตกต่างจากผู้ค้าส่งสินค้าภาคพื้นซึ่งมีการซื้อขายในฐานะเงินต้นสำหรับบัญชีของเขาหรือเธอในขณะที่นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แบบพื้นทำหน้าที่เป็นตัวแทนสำหรับลูกค้า นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นยังแตกต่างจากนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในเรื่องที่หลังเป็นพนักงานของ บริษัท สมาชิกในขณะที่นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ชั้นเป็นสมาชิกอิสระของการแลกเปลี่ยน
เนื่องจากโบรกเกอร์ในท้องที่ต้องแข่งขันกับการเปลี่ยนแปลงทางอิเล็กทรอนิกส์ซึ่งเป็นหนึ่งในตลาดหลักทรัพย์สหรัฐที่สำคัญตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) จึงได้รวมเครื่องมืออัลกอริทึมและระบบอัตโนมัติอื่น ๆ เพื่อรองรับโบรกเกอร์พื้น (เสื้อคลุมสีน้ำเงิน) และทำให้พวกเขาแข่งขันกับการแลกเปลี่ยน เป็นไปโดยอัตโนมัติอย่างสมบูรณ์ ตั้งแต่ปี 2550 เป็นต้นมา NYSE ยังอนุญาตให้นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ทำการซื้อขายในหุ้นที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ NYSE โบรกเกอร์ชั้นอิสระและนายหน้าบ้านเช่นเดียวกับผู้กำหนดตลาด (DMM) ที่ NYSE มีตัวแทนจาก Alliance of Floor Brokers (AFB) ซึ่งเป็นสมาคมการค้าที่มีสมาชิกมากกว่า 800 ราย
โบรกเกอร์ฟลอร์มีการควบคุมอย่างเข้มงวดโดยมีคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) บังคับใช้การปฏิบัติตามและดำเนินการสอบสวนในกรณีที่กฎระเบียบของนายหน้าซื้อขายแลกเปลี่ยนและกิจกรรมการซื้อขายของพวกเขาเป็นปัญหา สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมเมื่อมีหลักฐานว่ามีการดำเนินธุรกิจที่ดำเนินอยู่ด้านหน้าการใช้ข้อมูลภายในหรือกิจกรรมที่ผิดกฎหมายอื่น ๆ
