ตรวจสอบ Finra

FINRA BrokerCheck คืออะไร

FINRA BrokerCheck เป็นเครื่องมือออนไลน์ที่ให้บริการฟรีที่จะช่วยให้นายหน้าการวิจัยบุคคล บริษัท นายหน้า บริษัท ที่ปรึกษาการลงทุนและที่ปรึกษา นักลงทุนสามารถดูข้อมูลที่หลากหลายซึ่งอาจเป็นประโยชน์ในการเลือกและตรวจสอบผู้ให้คำแนะนำทางการเงินรายบุคคลหรือ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ / นายหน้าเช่นคำอธิบายบริการที่เสนอข้อมูลรับรองการลงโทษการลงทะเบียนและอื่น ๆ BrokerCheck ให้บริการและบริหารงานโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแล บริษัท หลักทรัพย์นอกภาครัฐที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐอเมริกา ข้อมูลและข้อมูลที่มีอยู่ใน BrokerCheck นั้นส่วนใหญ่มาจากสองแหล่งคือศูนย์กลางการลงทะเบียน (CRD), การลงทะเบียนออนไลน์ของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์และฐานข้อมูลการออกใบอนุญาตให้ข้อมูลนายหน้าและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในขณะที่ข้อมูลเกี่ยวกับ บริษัท ที่ปรึกษาการลงทุน ฐานข้อมูลที่ปรึกษาการลงทะเบียนการลงทุน (IARD) ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับการแลกเปลี่ยน

การทำลาย BrokerCheck FINRA

ด้วยความกว้างของแหล่งข้อมูล FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) มีข้อมูลเกี่ยวกับโบรกเกอร์ประมาณ 700, 000 ราย / นายหน้าและที่ปรึกษา / บริษัท ที่ปรึกษารวมถึง บริษัท ที่ลงทะเบียนก่อนหน้านี้หลายพันแห่ง FINRA BrokerCheck เป็นเครื่องมืออธิบายที่แสดงวิธีการใช้และจัดการข้อมูลที่ให้ไว้อย่างถูกต้อง ด้วย FINRA BrokerCheck นักลงทุนสามารถค้นหาประวัติของ บริษัท เรียนรู้เกี่ยวกับการพิจารณาและค้นหาและระบุตัวเลือกยอดนิยมในหมู่นักลงทุน

FINRA BrokerCheck: ข้อมูลที่มีอยู่

เกี่ยวกับโบรกเกอร์ที่ลงทะเบียนกับ FINRA การแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์แห่งชาติหรือผู้ที่ลงทะเบียนในช่วง 10 ปีที่ผ่านมา FINRA BrokerCheck ให้:

• รายงานสรุปของนายหน้าและคุณสมบัติประจำตัวของพวกเขานายหน้าเช่นการลงทะเบียนหรือใบอนุญาตในปัจจุบันรวมถึงการสอบที่พวกเขาได้ผ่านการลงทะเบียนและประวัติการทำงานที่มีรายชื่อ บริษัท หลักทรัพย์ที่นายหน้าซื้อขายจดทะเบียนหรือลงทะเบียนไว้ก่อนหน้านี้ ย้อนกลับ 10 ปี (ทั้งในและนอกอุตสาหกรรม) การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมทางอาญากฎระเบียบคดีความทางแพ่งหรือเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า

สำหรับ บริษัท นายหน้า BrokerCheck ให้:

• รายงานสรุปของ บริษัท และประวัติความเป็นมาของ บริษัท อธิบายถึงต้นกำเนิดของ บริษัท ความเป็นผู้นำและผู้ที่เป็นเจ้าของประวัติ บริษัท ของการได้มาการควบรวมกิจการหรือการเปลี่ยนชื่อส่วนการดำเนินงานของ บริษัท ที่มีใบอนุญาตและการลงทะเบียน adn การเปิดเผยข้อมูลการดำเนินงานอื่น ๆ ใด ๆ การเปิดเผยข้อมูลส่วนที่มีข้อมูลของรางวัลอนุญาโตตุลาการเหตุการณ์ทางวินัยและเรื่องทางการเงินในบันทึกของมัน (ทั้งในอดีตและรอ)

BrokerCheck ไม่มีข้อมูลใด ๆ ที่ไม่ได้เปิดเผยต่อระบบ CRD ข้อมูลส่วนบุคคลหรือข้อมูลลับบางอย่าง (หมายเลขประกันสังคมหรือที่อยู่อาศัย) รวมถึงการตัดสินหรือการใช้ที่น่าพอใจ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูหน้า FINRA BrokerCheck ที่ให้ข้อมูลและคำถามที่พบบ่อย

FiINRA BrokerCheck แหล่งข้อมูลอื่น

นอกเหนือจาก BrokerCheck แล้วบุคคลที่กำลังพิจารณาว่าจ้างนายหน้าหรือที่ปรึกษาการลงทุนควรค้นหาทรัพยากรของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐซึ่งดูแลและอาจต้องลงทะเบียนโบรกเกอร์หรือที่ปรึกษา FINRA ยังมีฐานข้อมูลเพิ่มเติมอีกสองฐานข้อมูล ได้แก่ FINRA Arbitration Awards Online และ FINRA Disciplinary Action