เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานคืออะไร?
เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์เป็นบุคคลที่ทำให้แน่ใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎหมายและกฎหมายภายนอกรวมถึงนโยบายภายในและข้อบังคับ หัวหน้าเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎมักจะเป็นหัวหน้าแผนกกำกับดูแลของ บริษัท
เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบมีหน้าที่ให้นายจ้างของพวกเขาทำงานร่วมกับผู้บริหารและพนักงานเพื่อระบุและจัดการความเสี่ยงด้านกฎระเบียบ วัตถุประสงค์ของพวกเขาคือเพื่อให้แน่ใจว่าองค์กรมีการควบคุมภายในที่เพียงพอในการวัดและจัดการความเสี่ยงที่เผชิญ เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบให้บริการในบ้านที่สนับสนุนพื้นที่ธุรกิจในหน้าที่ของตนอย่างมีประสิทธิภาพเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องและกระบวนการภายใน โดยทั่วไปเจ้าหน้าที่กำกับดูแลจะเป็นที่ปรึกษาทั่วไปของ บริษัท แต่ไม่เสมอไป
ประเด็นที่สำคัญ
- เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์เป็นบุคคลที่ทำให้แน่ใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎหมายและกฎหมายภายนอกรวมถึงนโยบายภายในและข้อบังคับ เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบมีหน้าที่ให้นายจ้างของพวกเขาทำงานร่วมกับผู้บริหารและพนักงานเพื่อระบุและจัดการความเสี่ยงด้านกฎระเบียบ ในกรณีที่มีการฝ่าฝืนกฎระเบียบเป็นสิ่งสำคัญที่เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะต้องมีมาตรการทางวินัยที่เหมาะสมเพื่อหลีกเลี่ยงการเกิดซ้ำอีกในอนาคต
เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานเป็นอย่างไร
เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นพนักงานของ บริษัท ที่ช่วยให้ บริษัท นั้นรักษานโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติงานให้อยู่ในกรอบการกำกับดูแลของอุตสาหกรรม หน้าที่ของเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบอาจรวมถึงการตรวจสอบและกำหนดมาตรฐานสำหรับการสื่อสารภายนอกโดยกำหนดให้ปฏิเสธความรับผิดชอบในอีเมลหรือตรวจสอบสิ่งอำนวยความสะดวกเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาสามารถเข้าถึงได้และปลอดภัย เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติงานอาจออกแบบหรือปรับปรุงนโยบายภายในเพื่อลดความเสี่ยงของ บริษัท ที่ผิดกฎหมายและข้อบังคับและนำไปสู่การตรวจสอบภายในของกระบวนการ
เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะต้องมีความรู้อย่างละเอียดเกี่ยวกับ บริษัท และการรับรู้ถึงกรณีที่อาจเกิดการละเมิดกฎข้อบังคับ มันเป็นสิ่งสำคัญที่เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการสื่อสารอย่างมีประสิทธิภาพสื่อสารถึงหลักจริยธรรมที่สำคัญของ บริษัท และข้อบังคับการปฏิบัติตาม เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบจัดให้มีการฝึกอบรมอย่างสม่ำเสมอเพื่อให้พนักงานสื่อสารการเปลี่ยนแปลงและปรับปรุงกฎระเบียบที่สำคัญ สิ่งนี้มีความสำคัญอย่างยิ่งในสภาพแวดล้อมด้านกฎระเบียบที่มีความคิดริเริ่มสูงซึ่งการเปลี่ยนแปลงมีความคงที่ เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะต้องทำงานร่วมกับหน่วยธุรกิจและฝ่ายจัดการเพื่อให้มั่นใจว่ามีแผนรองรับเหตุฉุกเฉินที่เหมาะสมซึ่งกำหนดแนวทางในการตอบสนองต่อการฝ่าฝืนการปฏิบัติตามที่เป็นไปได้
ในกรณีที่มีการฝ่าฝืนกฎระเบียบเป็นสิ่งสำคัญที่เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะต้องมีมาตรการทางวินัยที่เหมาะสมเพื่อหลีกเลี่ยงการเกิดซ้ำอีกในอนาคต มันเป็นหน้าที่ของเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบเพื่อให้มั่นใจว่ามีการตรวจสอบอย่างต่อเนื่องและทบทวนขั้นตอนการปฏิบัติตามเพื่อช่วยระบุพื้นที่ที่เป็นไปได้ซึ่งสามารถทำการปรับปรุงได้
เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบคาดว่าจะให้มุมมองวัตถุประสงค์ของนโยบายของ บริษัท อิทธิพลจากพนักงานคนอื่น ๆ รวมถึงผู้บริหารและผู้บริหารในการมองข้ามการละเมิดอาจส่งผลให้ค่าปรับหรือการลงโทษที่สำคัญซึ่งอาจนำไปสู่การสูญเสียทางการเงินหรือแม้กระทั่งการปิดกิจการ บริษัท ขนาดใหญ่มักจะมีหัวหน้าเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน (CCO) เพื่อทำกิจกรรมที่เกี่ยวข้องโดยตรง
เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบมีบทบาทอย่างแข็งขันในการจัดการความเสี่ยงของ บริษัท และลดอาชญากรรมทางการเงิน
การเป็นเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบจำเป็นต้องมีทักษะเฉพาะเพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินงานของ บริษัท เป็นไปตามกฎระเบียบและขั้นตอน มันเป็นสิ่งสำคัญที่เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามมาตรฐานจริยธรรมสูงและความซื่อสัตย์เป็นบุคคลนี้มีความรับผิดชอบในการสร้างความมั่นใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่จำเป็น
เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานตรวจสอบการทำงานของผู้อื่นอย่างต่อเนื่องและดังนั้นจึงเป็นสิ่งสำคัญที่พวกเขามีทักษะคนขัดและทำงานได้ดีกับเพื่อนร่วมงาน เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบจะต้องมีความน่าเชื่อถือแสดงความมุ่งมั่นและความเป็นเอกภาพในเรื่องกฎระเบียบและขั้นตอนของ บริษัท และเป็นสิ่งสำคัญที่พวกเขาต้องแสดงให้ผู้ร่วมงานทราบ เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามต้องมีความใส่ใจในรายละเอียด พวกเขาต้องการความสามารถในการสังเกตการกระทำที่อาจทำให้เกิดความรับผิด
ตำแหน่งในฐานะเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือผู้จัดการมักจะไม่ถือว่าเป็นรายการระดับ โดยปกติแล้วปริญญาตรีเป็นข้อกำหนดขั้นต่ำและนายจ้างบางรายอาจมองหาหลักสูตรขั้นสูงเช่นปริญญากฎหมายหรือปริญญาโทสาขาบริหารธุรกิจ (MBA) โดยเฉพาะอย่างยิ่งเพื่อให้มีคุณสมบัติในตำแหน่งระดับที่สูงขึ้น
เจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบในภาคอื่น ๆ มีโอกาสที่จะสำเร็จหลักสูตรประกาศนียบัตรวิชาชีพและการปฏิบัติตามจริยธรรมที่ได้รับการรับรอง (CCEP) ผ่านสมาคมการกำกับดูแลกิจการและจริยธรรม (SCCE) CCEP ต้องการการมีส่วนร่วมในหลักสูตรที่จำเป็นต้องมีอย่างเข้มข้นพร้อมกับการผ่านการสอบที่ประสบความสำเร็จ หลักสูตรการกำหนดและการรับรองที่คล้ายกันมีให้บริการผ่านสมาคมเจ้าหน้าที่จริยธรรมและกำกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบ (ECOA)
จากสถิติของ BLS ประจำปี 2559 ซึ่งล่าสุดมีให้ ณ วันที่เขียนนี้เงินเดือนประจำปีสำหรับผู้ประกอบวิชาชีพด้านการปฏิบัติตามกฎหมายมีตั้งแต่ $ 37, 630 ถึง $ 105, 206 และค่าจ้างรายชั่วโมงจาก $ 18.09 ถึง $ 50.61 ผู้มีรายได้น้อยในตำแหน่งเจ้าหน้าที่กำกับการปฏิบัติงานมีแนวโน้มที่จะมีประสบการณ์การทำงานที่ผ่านมาน้อยที่สุดหรือมีวุฒิการศึกษาที่ไม่เกี่ยวข้องโดยตรงกับอุตสาหกรรมที่เขาทำงานอยู่
คนงานที่มีรายได้สูงมักจะดำรงตำแหน่งอยู่ในระดับสูงหรือมีวุฒิการศึกษาขั้นสูงในด้านธุรกิจบัญชีกฎหมายหรือการเงิน แน่นอนว่าผู้ที่ทำงานในสถาบันขนาดใหญ่มีแนวโน้มที่จะได้รับสิทธิประโยชน์เพิ่มเติมซึ่งเพิ่มชุดค่าตอบแทนรวมโดยมีหัวหน้าเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบครอบครองผู้ที่อยู่ในระดับเดียวกับผู้บริหาร C-Suite รายอื่น ๆ
