นิยามบุคคลที่เกี่ยวข้อง

บุคคลที่เกี่ยวข้องคืออะไร

ในการซื้อขายล่วงหน้าคำว่าบุคคลที่เกี่ยวข้องหมายถึงบุคคลใดบุคคลหนึ่งภายในการจ้างงานของนายหน้าหรือตัวแทนจำหน่ายที่ดำเนินบทบาทการขายหรือการกำกับดูแลการขาย ไม่รวมพนักงานธุรการและธุรการ

ประเด็นที่สำคัญ

• ผู้ที่เกี่ยวข้องคือผู้ที่ซื้อขายล่วงหน้าโดย บริษัท นายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายที่เกี่ยวข้องกับการขายหรือการกำกับดูแลการขายบุคคลเหล่านี้มีมุมมองของการไหลของคำสั่งที่อาจไม่เป็นสาธารณะพวกเขาจะต้องลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลพวกเขาจะต้องดำเนินการ วิธีการที่พวกเขาไม่ได้รับประโยชน์จากข้อมูลการไหลของการสั่งซื้อเป็นการส่วนตัว

ทำความเข้าใจกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง

บุคคลที่เกี่ยวข้องถูกผูกมัดโดยกฎและข้อบังคับของการแลกเปลี่ยนฟิวเจอร์สที่แตกต่างกันและหน่วยงานกำกับดูแล หน่วยงานเหล่านี้ควบคุมคนในบทบาทบางอย่างเพื่อให้แน่ใจว่าการไหลของข้อมูลที่ไม่สม่ำเสมอแม้ว่าจะเกิดขึ้นตามธรรมชาติไม่ขัดขวางหรือหลอกลวงนักลงทุนในกิจกรรมการค้าและการวิจัย การลงทะเบียนแยกต่างหากกับ National Futures Association (NFA) ไม่จำเป็นสำหรับผู้ที่ลงทะเบียนแล้วดังต่อไปนี้:

ทำไมถึงแตกต่าง?

ตลาดการเงินมีการควบคุมเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขามีความยุติธรรมสำหรับผู้เข้าร่วมทุกคนไม่ว่าจะมีขนาดอิทธิพลหรือประสบการณ์ใดก็ตาม ซึ่งรวมถึงการไหลเวียนของข้อมูลคำสั่งซื้อและปัจจัยอื่น ๆ ที่ทำให้บุคคลที่ผ่านการรับรองมีส่วนร่วมในตลาด

โดยกำหนดให้บุคคลและ บริษัท ที่เกี่ยวข้องกับเงินลูกค้าเพื่อลงทะเบียนกับ FINRA และ / หรือ NFA เป็นบุคคลที่เกี่ยวข้องหากพวกเขาไม่ได้ลงทะเบียนในความสามารถอื่น ๆ ผู้เข้าร่วมจะอยู่ภายใต้กฎระเบียบและข้อบังคับเพื่ออำนวยความสะดวกตลาดยุติธรรม

นอกจากนี้หน่วยงานกำกับดูแลมีอำนาจลงโทษปรับหรือขับไล่ผู้เข้าร่วมหากไม่ปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับเหล่านี้ การลงทะเบียนยังกำหนดวิธีการรวมถึงอนุญาโตตุลาการเพื่อยุติข้อพิพาทระหว่างกัน

ดังนั้นลูกค้าจึงมีการป้องกันหลายชั้นเพื่อให้แน่ใจว่าการเข้าถึงตลาดของพวกเขานั้นยุติธรรมและเงินทุนของพวกเขาจะถูกใช้เพื่อผลประโยชน์ของพวกเขาเท่านั้น การป้องกันเดียวกันนี้ใช้กับข้อมูลที่สร้างโดยกิจกรรมของลูกค้า ตัวอย่างเช่นบุคคลที่เกี่ยวข้องอาจไม่วางคำสั่งซื้อส่วนบุคคลไว้ข้างหน้าคำสั่งซื้อของลูกค้าและพวกเขาไม่สามารถให้ข้อมูลเกี่ยวกับคำสั่งซื้อของลูกค้าที่มีให้กับลูกค้ารายอื่นหรือบุคคลภายนอก บุคคลที่เกี่ยวข้องยังตกลงที่จะอนุญาตให้มีการตรวจสอบยอดการค้าและบัญชีของพวกเขา

บุคคลที่เกี่ยวข้องรวมถึง FCM และ IB ต้องเป็นไปตามมาตรฐานขั้นต่ำสำหรับ:

• เงินทุนสุทธิขั้นต่ำกองทุนลูกค้า (เฉพาะ FCM เท่านั้น IBs ไม่ถือกองทุนลูกค้า) การเปิดเผยและข้อกำหนดอื่น ๆ สำหรับลูกค้าการเงินและเอกสารอื่น ๆ

สิ่งนี้จะช่วยปกป้องลูกค้าจากความเสี่ยงด้านตลาดในการดำเนินการทางการค้ารวมถึงความเสี่ยงที่ บริษัท จะเลิกกิจการซึ่งอาจนำเงินลูกค้าไปลงทุนด้วย นอกจากนี้ยังป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์แม้ว่าบุคคลที่เกี่ยวข้อง (และ บริษัท) ไม่จำเป็นต้องมีความไว้วางใจ แม้ว่าพวกเขาจะต้องใช้หลักปฏิบัติทางธุรกิจอย่างมีจริยธรรม แต่พวกเขาไม่จำเป็นต้องมีมาตรฐานความไว้วางใจสูงกว่าที่ที่ปรึกษาการลงทุนต้องปฏิบัติตาม