นิยามของ 3C7

3C7 แปลว่าอะไร?

3C7 หมายถึงส่วนหนึ่งของพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 ที่อนุญาตให้กองทุนส่วนบุคคลที่มีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ได้รับการยกเว้นจากกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) 3C7 เป็นชวเลขสำหรับการยกเว้น 3 (c) (7) การยกเว้นที่พบในส่วนที่ 3 ของการกระทำอ่านในส่วน:

มาตรา 3

(3) (c) แม้จะมีส่วนย่อย (a) ไม่มีบุคคลใดต่อไปนี้เป็น บริษัท การลงทุนภายใต้ความหมายของชื่อนี้:

(7) (A) ผู้ออกหลักทรัพย์ใด ๆ ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่โดดเด่นซึ่งเป็นกรรมสิทธิ์ของบุคคลที่ในขณะที่ได้มาของหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นผู้ซื้อที่มีคุณสมบัติและไม่ได้ทำและไม่ได้ในเวลานั้นเสนอให้ประชาชน การเสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าว

เพื่อให้มีคุณสมบัติในการได้รับการยกเว้น 3C7 กองทุนส่วนบุคคลต้องแสดงให้เห็นว่าพวกเขาไม่มีแผนการที่จะเสนอขายหุ้นต่อประชาชนครั้งแรกและนักลงทุนของพวกเขาเป็นผู้ซื้อที่มีคุณสมบัติ ผู้ซื้อที่ผ่านการรับรองเป็นมาตรฐานที่สูงกว่านักลงทุนที่ผ่านการรับรองเนื่องจากต้องการให้นักลงทุนมีเงินลงทุนอย่างน้อย 5 ล้านดอลลาร์ กองทุนส่วนบุคคลไม่จำเป็นต้องผ่านการลงทะเบียนหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่อง กองทุน 3C7 ยังได้รับการยกเว้นไม่ให้มีการออกหนังสือชี้ชวนที่จะร่างสถานะการลงทุนต่อสาธารณะ เงินทุน 3C7 นั้นเรียกว่า บริษัท 3C7 หรือ 3 (c) (7) กองทุน

3C7 อธิบาย

3C7 เป็นหนึ่งในสองข้อยกเว้นในพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 ที่ป้องกันความเสี่ยงกองทุนเงินร่วมลงทุนและกองทุนหุ้นเอกชนอื่น ๆ ใช้เพื่อหลีกเลี่ยงข้อ จำกัด ของคณะกรรมการ ก.ล.ต. การทำเช่นนี้จะทำให้กองทุนเหล่านี้มีอิสระในการใช้เครื่องมือเช่นการใช้ประโยชน์และตราสารอนุพันธ์ในระดับที่กองทุนซื้อขายสาธารณะส่วนใหญ่ไม่สามารถทำได้ ที่กล่าวว่ากองทุน 3C7 ต้องรักษาความสอดคล้องเพื่อให้ได้รับการยกเว้นจากพระราชบัญญัติ 1940 หากกองทุนมีการหลุดพ้นจากการปฏิบัติตามโดยการลงทุนจากผู้ซื้อที่ไม่มีคุณสมบัติเช่นมันจะเปิดตัวเองต่อการดำเนินการบังคับใช้ของ ก.ล.ต. รวมถึงการฟ้องร้องจากนักลงทุนและบุคคลอื่น ๆ ที่มีสัญญา

กองทุน 3C7 เมื่อเทียบกับกองทุน 3C1

กองทุน 3C7 นั้นเปิดใช้งานในส่วนเดียวกันของพ. ศ. 2483 ซึ่งครอบคลุมถึงกองทุน 3C1 แต่มีความแตกต่างที่สำคัญระหว่างทั้งสอง กองทุน 3C7 ตามที่ระบุไว้รับการลงทุนจากผู้ซื้อที่มีคุณสมบัติในขณะที่กองทุน 3C1 ทำงานร่วมกับนักลงทุนที่ได้รับการรับรอง ซึ่งหมายความว่านักลงทุนในกองทุน 3C7 นั้นถูกจัดให้อยู่ในมาตรการความมั่งคั่งที่สูงกว่าในกองทุน 3C1 ซึ่งสามารถ จำกัด กลุ่มนักลงทุนที่กองทุนหวังที่จะระดมเงินจาก ที่กล่าวว่ากองทุน 3C1 ถูก จำกัด ไว้ที่ 100 นักลงทุนโดย จำกัด จำนวนนักลงทุนที่กองทุนสามารถรับได้จากกลุ่มที่กว้างขึ้นที่พวกเขาได้รับอนุญาตให้ดึงออกมา เงินทุน 3C7 ไม่มีชุดหมวก อย่างไรก็ตามกองทุน 3C7 จะดำเนินการตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในปีพ. ศ. 2477 เมื่อมีจำนวนนักลงทุนถึง 2, 000 คนทำให้พวกเขากลายเป็นกลุ่มสาธารณะและเปิดให้มีการตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติม