Series 82 คืออะไร
ซีรี่ส์ 82 เป็นใบรับรองที่ให้ผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินที่เป็นตัวแทนขององค์กรผู้สนับสนุนมีความสามารถในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ส่วนตัวสำหรับลูกค้า
ทำความเข้าใจกับซีรี่ส์ 82
Series 82 เป็นการรับรองที่เน้นการทำธุรกรรมหลักทรัพย์เอกชน การสร้างได้รับคำสั่งภายใต้การกระทำของ Gramm-Leach-Bliley ของปี 1999 ในปี 2001 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับผลกระทบกฎที่แยกความสามารถในการทำธุรกรรมซีรีส์ 82 จากภายใต้ร่มของซีรีส์ 7 และซีรีส์ 62 -Leach-Bliley Act ยกเลิกและแก้ไขกฎหมายหลายฉบับจาก Glass Steagall Act ซึ่งขยายขีดความสามารถด้านการบริการสำหรับธนาคารพาณิชย์ เป็นผลให้ธนาคารพาณิชย์สามารถให้บริการที่หลากหลายมากขึ้นและสามารถเป็นพันธมิตรกับนายหน้าตัวแทนจำหน่ายได้ง่ายขึ้นในการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ให้กับลูกค้า Series 82 ถูกสร้างขึ้นจากการเคลื่อนไหวนี้และสร้างใบอนุญาตส่วนบุคคลที่เน้นเฉพาะการทำธุรกรรมของหลักทรัพย์เอกชนโดยตัวแทนที่ลงทะเบียน
การสอบ Series 82
การสอบ Series 82 หรือที่เรียกว่าการสอบการเสนอขายหลักทรัพย์ภาคเอกชนได้รับการสนับสนุนจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และดำเนินการที่ศูนย์ทดสอบทั่วประเทศ การสอบมุ่งเน้นไปที่หลักทรัพย์ส่วนบุคคลและการทำธุรกรรมแบบเฉพาะเจาะจง
การรับรอง Series 82 สามารถทำได้และนำไปใช้พร้อมกับใบอนุญาต FINRA-endorsed อื่น ๆ สำหรับตัวแทนที่ลงทะเบียน Series 82 ให้ความรอบคอบและการตรวจสอบอย่างละเอียดเนื่องจากตลาดหลักทรัพย์เอกชนเพิ่มความน่าเชื่อถือเพิ่มเติมให้กับกิจกรรมการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์และประสิทธิภาพการซื้อขาย ซีรี่ส์ 82 ช่วยให้ตัวแทนสามารถทำธุรกรรมการเสนอขายหลักทรัพย์แบบเฉพาะเจาะจงในฐานะส่วนหนึ่งของการเสนอขายหลัก
การทดสอบประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อใช้เวลา 150 นาที คะแนน 70% หรือดีกว่านั้นเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการผ่าน ซีรี่ส์ 82 ไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นเบื้องต้นและกำหนดให้บุคคลได้รับการสนับสนุนจากองค์กรที่ลงทะเบียนกับ SEC
การทดสอบประกอบด้วยเนื้อหาสี่ส่วนต่อไปนี้:
ส่วนนี้ครอบคลุมหลักทรัพย์ทุกประเภทในตลาดอย่างสมบูรณ์ ซึ่งจะรวมถึงรายละเอียดเกี่ยวกับตราสารหนี้ตราสารที่ได้รับการสนับสนุนจากสินทรัพย์การลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิ์รวมถึงสิทธิและใบสำคัญแสดงสิทธิ นอกจากนี้ยังมีข้อมูลเกี่ยวกับ บริษัท การลงทุนโครงสร้างของพวกเขาและรูปแบบกองทุนที่แตกต่างกัน
ส่วนที่สองระบุรายละเอียดเกี่ยวกับกลไกการจัดสรรหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ นอกจากนี้ยังกล่าวถึงข้อผูกพันการรับประกันการจัดจำหน่ายข้อเสนอทางการเงินการจัดจำหน่ายและการกำหนดราคา หัวข้ออื่น ๆ ที่รวมอยู่ในส่วนที่สองรวมถึงการตลาดและการโฆษณาของตำแหน่งส่วนตัวการค้าและการทำธุรกรรมและกฎระเบียบภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ปี 1933 และพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ปี 1934
ส่วนที่สามการทดสอบการวิเคราะห์หลักทรัพย์ของ บริษัท การวิเคราะห์นี้รวมถึงงบกำไรขาดทุนงบดุลและงบกระแสเงินสดสำหรับหลักทรัพย์ นอกจากนี้ยังรวมถึงการวิเคราะห์หนี้อย่างครอบคลุมด้วยหัวข้อต่างๆเช่นอันดับตราสารหนี้บทบัญญัติเรียกความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ยและอัตราผลตอบแทน ส่วนที่สามยังรวมถึงหัวข้อทางการตลาดที่ครอบคลุมเช่นนโยบายการคลังคณะกรรมการธนาคารกลางและเศรษฐกิจ สุดท้ายจะกล่าวถึงคุณสมบัติการวางแผนการลงทุนเช่นความเหมาะสมวัตถุประสงค์การลงทุนข้อ จำกัด ความเสี่ยงการสร้างพอร์ตโฟลิโอและการปฏิบัติด้านภาษี
ส่วนที่สี่กล่าวถึงเอกสารทางบัญชีและความคาดหวังด้านกฎระเบียบ สิ่งนี้รวมถึงแบบฟอร์มบัญชีลูกค้าการเปิดเผยการลงทุนเอกสารการยื่นเอกสารด้านกฎระเบียบกับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และกฎ FINRA
ใบอนุญาต Series 82
ซีรี่ส์ 82 มีขอบเขตกว้างมากโดยกำหนดให้ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องเข้าใจอย่างถี่ถ้วนว่าการวิเคราะห์ตราสารทุนตราสารหนี้และหลักทรัพย์อื่น ๆ ทุกประเภทได้รับการจัดจำหน่ายและเสนอขายให้กับนักลงทุนอย่างไร หลักทรัพย์ส่วนบุคคลและตำแหน่งส่วนตัวเป็นการลงทุนที่ให้เฉพาะกับกลุ่มนักลงทุนที่เลือก อย่างไรก็ตามโครงสร้างของข้อเสนอของพวกเขาตามโครงสร้างและเทคนิคที่คล้ายกันที่ใช้ในตลาดสาธารณะ
