Series 14 คืออะไร
ซีรี่ส์ 14 เป็นการสอบและรับรองสำหรับมืออาชีพที่ต้องการเป็นเจ้าหน้าที่กำกับดูแลที่ได้รับใบอนุญาตสำหรับ บริษัท สมาชิก ทุกคนที่แสวงหาการจ้างงานในฐานะหัวหน้าเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงานหรือผู้ที่จะจัดการเจ้าหน้าที่กำกับดูแลมากกว่า 10 คนในสหรัฐอเมริกาจะต้องทำการสอบให้เสร็จสิ้น ซีรี่ส์ 14 เป็นที่รู้จักอย่างเป็นทางการมากขึ้นว่าเป็นการตรวจสอบคุณสมบัติอย่างเป็นทางการของการปฏิบัติตามข้อกำหนด (CO)
ทำลายชุด 14
ชุดที่ 14 อ้างอิงจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซึ่งเป็นผู้ดูแลการทดสอบ "ประเมินความสามารถของผู้สมัครอย่างเป็นทางการระดับเริ่มต้นเพื่อปฏิบัติงานในฐานะเจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์การสอบวัดระดับที่ ผู้สมัครแต่ละคนที่จะดูแล 10 คนหรือมากกว่านั้นมีส่วนร่วมในกิจกรรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือมีความรับผิดชอบสำหรับกิจกรรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบโดยรวมในแต่ละวันของ บริษัท มีความรู้ที่จำเป็นในการปฏิบัติหน้าที่ความรับผิดชอบ " อันดับ 14 ถูกสร้างขึ้นโดยระเบียบ NYSE โดยมีวัตถุประสงค์คือ "ทำรหัสให้ความกระจ่างและให้ความเฉพาะเจาะจงกับข้อผูกพันในการปฏิบัติตาม"
ชุดที่ 14 หัวข้อและความรับผิดชอบ
หัวข้อการสอบ 14 ได้แก่ หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมต่างๆการกำกับดูแลการขายและบัญชีลูกค้าการดำเนินงานของทั้งตลาดการซื้อขายหลักและรองและความรับผิดชอบทางการเงินสำหรับ FINRA และ บริษัท สมาชิกของ NYSE
The Series 14 เป็นการสอบที่ครอบคลุมและยากสำหรับ Series 7 สำหรับโบรกเกอร์หลักทรัพย์ทั่วไป เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบมีหน้าที่รับผิดชอบในการทำให้แน่ใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ทำให้บัญชีลูกค้าปลอดภัยพนักงานอยู่ในสถานะที่ดีกับหน่วยงานกำกับดูแลและปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เปิดประตูให้ธุรกิจเปิดอยู่
โครงสร้างการสอบชุดที่ 14
การสอบประกอบด้วยคำถาม 110 คะแนนแบ่งออกเป็นเก้าประเภท สามชั่วโมงให้เสร็จ คะแนน 70% หรือดีกว่านั้นเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการผ่าน ซีรี่ส์ 14 ไม่มีการสอบที่จำเป็นต้องมีและค่าใช้จ่าย $ 350 สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูหน้าข้อมูลชุด FINRA's 14 - การสอบอย่างเป็นทางการ (CO)
- ส่วนที่ 1: หน่วยงานกำกับดูแล (3 คำถาม) ส่วนที่ 2: ตลาดและการดำเนินงาน (20 คำถาม) ส่วนที่ 3: การดำเนินงานของตัวแทนจำหน่าย (10 คำถาม) ส่วนที่ 4: การควบคุมสินเชื่อ / ข้อกำหนดเงินทุน (7 คำถาม) ส่วนที่ 5: การกำกับทั่วไป) ส่วนที่ 6: วาณิชธนกิจ (15 คำถาม) ส่วนที่ 7: การลงทะเบียน (9 คำถาม) ส่วนที่ 8: การปฏิบัติงานด้านการขาย - ลูกค้า / พนักงานบัญชี (16 คำถาม) ส่วนที่ 9: การขายแบบชักชวน (10 คำถาม)
สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดดูเนื้อหาเนื้อหาการตรวจสอบคุณสมบัติอย่างเป็นทางการของ Series ของ FINRA ซีรี่ส์ 14 ซึ่งมีเนื้อหาในส่วนการทดสอบและให้คำถามตัวอย่าง
