สิ่งที่ขายออกไป?

การขายไปคือเมื่อนายหน้าชักชวนให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ถือหรือเสนอโดย บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัท นายหน้ามักจะมีรายการผลิตภัณฑ์ที่ได้รับอนุมัติซึ่งโบรกเกอร์ของพวกเขาเสนอให้กับลูกค้าของ บริษัท ผลิตภัณฑ์ที่ได้รับการอนุมัติเหล่านี้มักจะผ่านการตรวจสอบสถานะความขยันเนื่องจากและได้รับการระบุโดยเจ้าหน้าที่คัดกรองของ บริษัท ว่าเป็นผลิตภัณฑ์ที่มั่นคง เมื่อนายหน้าขายให้ห่างจากรายชื่อผลิตภัณฑ์ที่ผ่านการอนุมัติของ บริษัท พวกเขาจะเสี่ยงต่อการขายบางอย่างซึ่งการตรวจสอบสถานะไม่เสร็จสมบูรณ์ ตามกฎทั่วไปกิจกรรมดังกล่าวเป็นการละเมิดข้อบังคับหลักทรัพย์

หมดสภาพการขายออกไป

การขายไปเกิดขึ้นเมื่อนายหน้าขายการลงทุนที่ไม่ได้เป็นส่วนหนึ่งของผลิตภัณฑ์ที่เสนอโดย บริษัท ของพวกเขา ในบางครั้งนายหน้าอาจทำเช่นนี้เพราะลูกค้าต้องการซื้อผลิตภัณฑ์ที่ยังไม่ได้รับการอนุมัติจาก บริษัท นายหน้า นายหน้าต้องการที่จะได้รับค่าคอมมิชชั่นดังนั้นพวกเขาจึงผิดกฎ สิ่งนี้มักจะเกิดขึ้นได้เมื่อการลงทุนในคำถามคือตำแหน่งส่วนตัวหรือการลงทุนที่ไม่ใช่แบบสาธารณะอื่น ๆ โดยทั่วไปการขายไปเป็นการละเมิดข้อบังคับหลักทรัพย์

ตัวอย่างการขายสินค้า

ยกตัวอย่างเช่นเบิร์ตเป็นนายหน้าของเบิร์ตโบรคเกอร์ เออร์นี่เป็นลูกค้าของเบิร์ต เออร์นี่ต้องการซื้อหุ้นของ บริษัท XYZ ซึ่งเป็น บริษัท เอกชนที่ไม่ได้ทำการซื้อขายในตลาดหุ้น พวกเขากำลังเสนอขายหุ้นโดยตรงผ่านตัวแทนที่รับประกันและจัดจำหน่ายตำแหน่งส่วนตัว น่าเสียดายที่นายหน้าของ Bert ไม่ได้ดำเนินการตรวจสอบสถานะตามความจำเป็นของ บริษัท XYZ ดังนั้นหุ้นส่วนตัวของพวกเขาจึงไม่อยู่ในรายการผลิตภัณฑ์ที่ได้รับการอนุมัติสำหรับการขาย อย่างไรก็ตาม Bert ต้องการได้รับค่าคอมมิชชั่นที่เกี่ยวข้องกับการขายหุ้น บริษัท XYZ นี้ดังนั้น Bert จึง "ขายให้" จาก Brokerage ของ Bert และทำธุรกรรมให้เสร็จสมบูรณ์