ภาพรวมการสอบที่จำเป็นสำหรับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์

การทดสอบคุณสมบัติสำหรับการประกอบอาชีพหลายแห่งในอุตสาหกรรมบริการทางการเงินซึ่งเดิมเรียกว่าการสอบซีรี่ส์ได้รับการปรับปรุงให้มีประสิทธิภาพในการสอบครั้งแรกที่เรียกว่าการสอบสิ่งสำคัญสำหรับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์หรือการสอบ SIE ย้อนกลับไปในปี 2558 หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ปรับปรุงโครงสร้างการทดสอบโดยการรวบรวมความรู้พื้นฐานที่ใช้ร่วมกันระหว่างการสอบซีรี่ส์หลาย ๆ ชุดใน SIE จากนั้นผู้สมัครจะสามารถทำการทดสอบคุณสมบัติ "แบบบน - ล่าง" เพิ่มเติมสำหรับฟิลด์เฉพาะที่พวกเขาต้องการเข้าร่วม

ประเด็นที่สำคัญ

• SIE เปลี่ยนแปลงโครงสร้างของการสอบวุฒิการศึกษาที่มีอยู่หลากหลายคุณไม่จำเป็นต้องเข้าร่วมกับ บริษัท สมาชิก FINRA เพื่อรับ SIE หากคุณผ่านการสอบ FINRA แล้วและลงทะเบียนเป็นตัวแทนคุณไม่ได้ จำเป็นต้องใช้ SIE

การเปลี่ยนแปลงคุณสมบัติการทดสอบสิ่งจำเป็นสำหรับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE)

SIE มีผลกระทบทางโครงสร้างที่สำคัญในการสอบคุณสมบัติ SIE จะแทนที่ส่วนต่างๆของการสอบก่อนหน้านี้ทุกชุดรวมถึงซีรี่ส์ 6, ซีรี่ส์ 7, ซีรีส์ 22, ซีรีส์ 55/56 (แทนที่ด้วยซีรี่ส์ 57), ซีรีส์ 79, ซีรีส์ 79, ซีรีส์ 82, ซีรีส์ 86/87 และซีรีส์ 99 กลายเป็นข้อสอบที่มุ่งเน้นไปที่ความรู้เฉพาะที่จำเป็นสำหรับคุณสมบัติแต่ละข้อ

มีการเสนอการสอบยอดนิยมสำหรับประเภทตัวแทนต่อไปนี้:

• ตัวแทน บริษัท การลงทุน (IR) - ซีรีส์ 6 ผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไป (GS) - ซีรีส์ 7DPP ผู้แทน (DR) - ซีรีส์ 22 ผู้ค้าหลักทรัพย์ที่ปลอดภัย (TD) - ซีรีส์ 57 ตัวแทนการลงทุนธนาคาร (IB) - ซีรีส์ 79 RS) - ซีรีย์ 86 & 87Operations Professional (OS) - ซีรีส์ 99

โดยรวมแล้วนี่เป็นความพยายามอย่างชัดเจนที่จะลบข้อมูลที่ซ้ำกันบางส่วนในการทดสอบ แต่มันก็เปิดประตูสู่การเปลี่ยนแปลงที่สำคัญมากขึ้นในกระบวนการของการรับรองซึ่งไม่จำเป็นต้องเกี่ยวข้องกับ บริษัท สมาชิก FINRA อีกต่อไป รับ SIE

ภายใต้กฎ FINRA เดิมคุณมักจะต้องมีงานทำหรือได้รับการสนับสนุนจากสมาชิก FINRA เพื่อทำการสอบ SIE นำข้อกำหนดนี้ออกแม้ว่าคุณจะยังคงต้องเชื่อมโยงกับ บริษัท สมาชิก FINRA เพื่อทำการสอบแบบปิด - เปิด ซึ่งหมายความว่าบุคคลสามารถเลือกที่จะเริ่มต้นบนเส้นทางสู่การรับรอง FINRA ด้วยตนเอง

การประสบความสำเร็จกับ SIE ไม่ได้รับประกันว่าทุกคนจะประสบความสำเร็จในการบุกเข้าสู่วงการการเงิน แต่ก็ปลอดภัยที่จะบอกว่าการสอบผ่านก่อนที่จะมีงานทำอาจทำให้คุณได้เปรียบในฐานะนายจ้างที่คาดหวัง เพื่อให้คุณผ่านการรับรองสำหรับบทบาทเฉพาะ

FINRA สนับสนุนแนวคิดที่ว่าผู้สำเร็จการศึกษาเมื่อเร็ว ๆ นี้และผู้คนที่ต้องการเข้าสู่อุตสาหกรรมควรใช้ SIE ด้วยตนเอง พวกเขาทำให้มันน่าสนใจยิ่งขึ้นโดยขยายความถูกต้องของ SIE เป็นสี่ปีให้หน้าต่างที่กว้างใหญ่สำหรับผู้เข้าร่วมที่ผ่านการสอบแล้วหา บริษัท ที่ให้การสนับสนุนการสอบแบบปิด - เปิด บริษัท สมาชิก FINRA สามารถดูว่าใครผ่านการทดสอบผ่านทางศูนย์รับลงทะเบียนกลาง (CRD)

SIE และ Top Off-Exams เป็นอุปกรณ์ทดแทน

ในการยื่นเอกสารต้นฉบับของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ FINRA ตั้งเป้าหมายการล่มสลายของปี 2559 ถึงต้นปี 2560 สำหรับการสอบวัดระดับสูงสุดของพวกเขา สิ่งนี้พิสูจน์แล้วว่าเป็นแง่ดี มีการเปลี่ยนแปลงหลายอย่างในการจัดตารางเวลาหนึ่งเกิดจากการร้องขอของ บริษัท สมาชิกและสมาคมอุตสาหกรรมสำหรับเวลาเพิ่มเติมเพื่อตั้งค่ากระบวนการของตนเองตามโครงสร้างใหม่ การเปิดตัวการสอบ SIE และการเลื่อนขึ้น - ลงในวันที่ 1 ตุลาคม 2018 และมาพร้อมกับการยกเลิกการสอบปริมาณต่ำหลายครั้งเช่น Series 42 และ Series 62

เดิมทีมีนาคม 2561 มีเป้าหมายสำหรับการดำเนินการของ SIE และรุ่นท็อปสำหรับซีรีย์ 6, 7 และ 79 1 ตุลาคม 2018 กลายเป็นวันที่สำหรับการยกเครื่องที่สมบูรณ์แทนที่จะเข้าใกล้ การเพิ่มความสับสนบางส่วนเป็นส่วนหนึ่งของความพยายามที่จะทำให้ทันสมัย Series 55 ถูกแทนที่ด้วย Series 57 แม้ว่าจะยังปรากฏในประกาศดั้งเดิมสำหรับการอัพเดต SIE การอัปเดตนั้นเป็นเพียงส่วนหนึ่งของการทบทวน FINRA และการปรับเปลี่ยนหลักสูตรแทนที่จะเป็นส่วนหนึ่งของการยกเครื่องความรู้หลักใด ๆ

โครงสร้างของการสอบ SIE

โครงสร้างการสอบ SIE นั้นขึ้นอยู่กับองค์ประกอบความรู้ทั่วไปของการสอบที่แทนที่ส่วนนั้น ในเดือนมกราคม 2561 FINRA ได้ให้รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับโครงสร้าง ส่วนและจำนวนคำถามมีดังนี้:

มาตรา	ร้อยละ ของคำถามสอบ	จำนวน คำถามสอบ
(1) ความรู้เกี่ยวกับตลาดทุน	16%	12
(2) การทำความเข้าใจผลิตภัณฑ์และความเสี่ยง	44%	33
(3) ทำความเข้าใจเกี่ยวกับการซื้อขายบัญชีลูกค้าและกิจกรรมต้องห้าม	31%	23
(4) ภาพรวมของกรอบการกำกับดูแล	9%	7
รวม	100%	75