SEC แบบฟอร์ม ADV คืออะไร?
แบบฟอร์ม ADV เป็นแบบฟอร์มที่ยื่นต่อคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) โดยที่ปรึกษาการลงทุนมืออาชีพซึ่งระบุรูปแบบการลงทุนสินทรัพย์ภายใต้การจัดการ (AUM) และเจ้าหน้าที่หลักของ บริษัท ที่ปรึกษา แบบฟอร์ม ADV ต้องได้รับการอัปเดตเป็นประจำทุกปีและจัดทำไว้เป็นข้อมูลสาธารณะสำหรับ บริษัท ที่จัดการเกินกว่า $ 25 ล้าน
หากมีการลงโทษทางวินัยในอดีตกับผู้ให้คำปรึกษาเรื่องนี้จะต้องบันทึกไว้ในส่วนแรกของแบบฟอร์ม ADV ส่วนที่สองเกี่ยวข้องกับ AUM กลยุทธ์การลงทุนการจัดการค่าธรรมเนียมและการให้บริการของ บริษัท
ประเด็นที่สำคัญ
- ก.ล.ต. กำหนดให้มีการส่งแบบฟอร์ม ADV โดยที่ปรึกษาการลงทุนมืออาชีพแบบฟอร์ม ADV ทำหน้าที่เป็นเอกสารการลงทะเบียนที่จะต้องส่งไปยังสำนักงาน ก.ล.ต. และหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐลูกค้าที่มีศักยภาพและเป็นปัจจุบันของที่ปรึกษาการลงทุนควรตรวจสอบแบบฟอร์ม ADV เนื่องจากเป็นหลักฐานที่โปร่งใสของการผสมผสานของสินทรัพย์ภายใน บริษัท รวมถึงภูมิหลังทางวิชาชีพของบุคลากรที่สำคัญ
ใครสามารถยื่นแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV ได้บ้าง
เรียกอย่างเป็นทางการว่าแอพพลิเคชั่นสำหรับการลงทะเบียนที่ปรึกษาการลงทุนและรายงานโดยที่ปรึกษาการรายงานที่ได้รับการยกเว้นแบบฟอร์ม ADV ทำหน้าที่เป็นเอกสารการลงทะเบียนที่จะต้องส่งไปยังสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ สมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ (NASAA) ตรวจสอบและอนุมัติการเปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นกับเอกสารและได้รับการสนับสนุนจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)
ที่ปรึกษาส่วนใหญ่จะเสนอแบบฟอร์ม ADV ปัจจุบันให้กับลูกค้าที่มีศักยภาพในช่วงต้นของกระบวนการทางการตลาด ในความเป็นจริงนักลงทุนควรระมัดระวังที่ปรึกษาที่ไม่ให้แบบฟอร์มตามคำขออย่างอิสระ
ลูกค้าที่มีศักยภาพและเป็นปัจจุบันของที่ปรึกษาการลงทุนควรตรวจสอบแบบฟอร์ม ADV ในไฟล์เสมอเนื่องจากมันมีหลักฐานที่โปร่งใสของการผสมผสานของสินทรัพย์ภายใน บริษัท รวมถึงภูมิหลังทางวิชาชีพของบุคลากรที่สำคัญ
วิธีการยื่นแบบฟอร์ม ADV
ส่วนแรกของแบบฟอร์ม ADV จัดเป็นแบบเติมคำในช่องว่าง (มักจะง่ายกว่าสำหรับที่ปรึกษาในการรวบรวม) และรวมถึงรายละเอียดเกี่ยวกับธุรกิจของที่ปรึกษาโครงสร้างความเป็นเจ้าของและการพังทลายพร้อมกับ บริษัท ในเครือใด ๆ การดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องทั้งหมด ลูกค้าปัจจุบันและประวัติศาสตร์บางครั้ง; และรายละเอียดเกี่ยวกับกุญแจและพนักงานคนอื่น ๆ ในที่สุดมันก็จะรวมถึงเหตุการณ์ทางวินัยใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับ บริษัท ที่ปรึกษาและ / หรือพนักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบข้อมูลจากส่วนนี้ของแบบฟอร์มเพื่อดำเนินการลงทะเบียนและจัดการโปรแกรมด้านกฎระเบียบและการตรวจสอบ
ส่วนที่สองของ ADV เป็นเรื่องเล่าที่ยาวกว่าซึ่งจัดทำโดยที่ปรึกษาการลงทุน ต้องเขียนเป็นภาษาอังกฤษล้วนและมีข้อมูลโดยละเอียดเกี่ยวกับบริการให้คำปรึกษาเฉพาะประเภทตารางค่าธรรมเนียมของที่ปรึกษาข้อมูลทางวินัย (เช่นเดียวกับส่วนที่ 1) ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ใด ๆ (เช่นหากกรรมการของ บริษัท มี ผลประโยชน์ทางธุรกิจภายนอกที่อาจส่งผลกระทบต่อการตัดสินใจของพวกเขาหรือให้ข้อมูลภายใน) ส่วนที่ 2 ควรรวมถึงประวัติการจัดการ - ประวัติการศึกษาและประสบการณ์ทางธุรกิจ ประวัติเหล่านี้ควรขยายไปถึงบุคลากรที่ปรึกษาที่สำคัญเช่นกัน ส่วนที่ 2 เป็นเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญที่สุดซึ่งที่ปรึกษาการลงทุนเสนอให้กับลูกค้า โบรชัวร์จะให้บริการแก่ประชาชนเสมอเมื่อยื่น
แบบฟอร์มส่วนที่ 2 จะต้องมีข้อมูลเพิ่มเติมซึ่งข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับพนักงานคนสำคัญที่ให้คำแนะนำการลงทุนโดยตรงกับลูกค้า
การปรับปรุงประจำปีเพื่อฟอร์ม ADV
ที่ปรึกษาการลงทุนทั้งหมดจะต้องส่งข้อมูลอัปเดตรายปีไปยังแผ่นพับ (เช่นการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญทั้งหมดภายใน บริษัท และสำคัญต่อธุรกิจของพวกเขา)
การเข้าถึงแบบฟอร์ม ADV
หากต้องการขอสำเนาของแบบฟอร์ม ADV โปรดติดต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ใกล้บ้านคุณ ลูกค้าที่มีศักยภาพและเป็นปัจจุบันของที่ปรึกษาการลงทุนควรตรวจสอบแบบฟอร์ม ADV ในไฟล์เสมอเนื่องจากเป็นหลักฐานที่โปร่งใสของการผสมผสานของสินทรัพย์ภายใน บริษัท และภูมิหลังทางวิชาชีพของบุคลากรที่สำคัญ
ดาวน์โหลดแบบฟอร์ม ก.ล.ต. ADV
นี่คือลิงค์ไปสู่ ADV แบบฟอร์มที่ดาวน์โหลดได้
