OTCQB

OTCQB คืออะไร

การซื้อขายหุ้นผ่านเคาน์เตอร์แบ่งออกเป็นสามกลุ่ม OTCQB หรือที่เรียกว่า "The Venture Market" คือระดับกลาง มันถูกสร้างขึ้นในปี 2010 และประกอบด้วยช่วงต้นและการพัฒนา บริษัท สหรัฐและต่างประเทศที่ยังไม่สามารถมีคุณสมบัติสำหรับ OTCQX

จึงจะมีสิทธิ์ บริษัท จะต้องเป็นปัจจุบันในการรายงานของพวกเขาได้รับการตรวจสอบประจำปีและการรับรองการตอบสนองการทดสอบการเสนอราคา $ 0.01 และอาจจะไม่ล้มละลาย บริษัท ที่อยู่ในรายการนี้จะรายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาเช่น SEC หรือ FDIC ค่าธรรมเนียมสำหรับการจดทะเบียนในตลาด OTCQB อยู่ที่ $ 12, 000 ต่อปีโดยมีค่าธรรมเนียมการสมัครเพียงครั้งเดียว $ 2, 500

OTCQB แทนที่หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ดำเนินการกระดานข่าว OTC (OTCBB) เป็นตลาดหลักสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ OTC ที่รายงานไปยังหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐ เนื่องจากไม่มีมาตรฐานทางการเงินขั้นต่ำ OTCQB จึงรวมถึง บริษัท เชลล์หุ้นเพนนีและผู้ออกตราสารต่างประเทศขนาดเล็ก

ประเด็นที่สำคัญ

• OTCQB เป็นตลาดระดับกลางของ OTC และมีรายชื่อ บริษัท ในระยะแรกและ บริษัท ที่กำลังพัฒนาในตลาดสหรัฐอเมริกาและตลาดต่างประเทศ บริษัท ต้องเป็นไปตามมาตรฐานการรายงานขั้นต่ำผ่านการทดสอบการเสนอราคาและต้องผ่านการตรวจสอบประจำปี

พื้นฐานของ OTCQB

ตลาดแบบ over-the-counter หรือ OTC เป็นตลาดที่มีการกระจายอำนาจโดยที่หลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหุ้นหลัก ๆ นั้นมีการซื้อขายโดยตรงโดยเครือข่ายตัวแทนจำหน่าย แทนที่จะให้บริการจับคู่คำสั่งเช่น NYSE ตัวแทนจำหน่ายเหล่านี้มีสินค้าคงเหลือเพื่ออำนวยความสะดวกในการซื้อและขายคำสั่ง

ตลาด OTCQB ดำเนินการผ่าน OTC Link ซึ่งเป็นใบเสนอราคาระหว่างผู้ค้าและระบบการซื้อขายที่พัฒนาโดยกลุ่มตลาด OTC OTC Link จดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ในฐานะผู้ค้าหลักทรัพย์และเป็นระบบการซื้อขายทางเลือก (ATS) OTC Link ช่วยให้ตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ไม่เพียง แต่โพสต์และเผยแพร่ราคาของพวกเขา แต่ยังเจรจาการค้าผ่านความสามารถในการส่งข้อความอิเล็กทรอนิกส์ของระบบ คุณสมบัตินี้ทำให้สามารถแทนที่ OTCBB ของ FINRA ได้อย่างมีประสิทธิภาพซึ่งเป็นระบบใบเสนอราคาเท่านั้น

ผู้ค้าหลักทรัพย์ทุกรายที่ซื้อขายหลักทรัพย์ OTCQB, OTCQX และ OTC Pink จะต้องเป็นสมาชิก FINRA และจดทะเบียนกับ ก.ล.ต. พวกเขายังอยู่ภายใต้กฎระเบียบของรัฐหลักทรัพย์

เช่นเดียวกับหลักทรัพย์ซื้อขายแลกเปลี่ยนนักลงทุนที่ซื้อขายหลักทรัพย์ OTC ได้รับการคุ้มครองจากการปฏิบัติที่ผิดกฎหมายของผู้ค้าหลักทรัพย์ที่ผิดจรรยาบรรณตามกฎของ SEC / FINRA เดียวกันเช่น Best Execution, Limit Order Protection, Firm Quotes และการเปิดเผยตำแหน่งสั้น

กฎของ OTCQB

บริษัท ที่ซื้อขายใน OTCQB จะต้องปฏิบัติตามมาตรฐานเพื่อปรับปรุงความโปร่งใสและไม่รวม บริษัท ที่น่าจะเกี่ยวข้องกับผู้สนับสนุนหุ้นและผู้ประกอบการที่ร่มรื่นมากที่สุด และในขณะที่การซื้อขายหุ้นใน OTCQB มีการป้องกันเช่นเดียวกับหุ้นที่มีขนาดใหญ่และมีขนาดใหญ่ขึ้น แต่ก็ยังถือว่าเป็นหุ้นที่มีการเก็งกำไรมากขึ้น นอกจากนี้ยังไม่มีการรับประกันว่าหุ้นที่ซื้อขายในตลาด OTC นั้นมีคุณภาพสูงกว่าหุ้นเงินที่ซื้อขายในระดับ OTC ที่แตกต่างกันหรือแม้แต่ตลาด OTC ที่แตกต่างกัน ดังนั้นผู้ค้าจะได้รับการบริการอย่างดีเพื่อดำเนินการตรวจสอบสถานะอย่างเข้มงวดก่อนที่จะลงทุน