ค่านายหน้าหลักทรัพย์ออนแทรีโอ (osc)

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์คืออะไร

คณะกรรมการหลักทรัพย์ออนตาริโอ (OSC) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ที่ใหญ่ที่สุดในแคนาดาบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ในจังหวัดออนแทรีโอ ในฐานะที่เป็น บริษัท คราวน์ OSC สามารถตอบสนองต่อรัฐบาลท้องถิ่นของออนแทรีโอ

การทำความเข้าใจกับคณะกรรมการหลักทรัพย์ออนแทรีโอ (OSC)

คณะกรรมการหลักทรัพย์ออนแทรีโอ (OSC) ควบคุมการแลกเปลี่ยนระบบการซื้อขายทางเลือก (ATS) และระบบใบเสนอราคาและการรายงานการค้า (QTRS) ในจังหวัดออนแทรีโอ เช่นเดียวกับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ OSC ทำงานเพื่อรักษาความสมบูรณ์ของตลาดและความเชื่อมั่นของนักลงทุนโดยการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง OSC บังคับใช้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และพระราชบัญญัติ Commodity Futures ทั้งออนแทรีโอ

OSC พัฒนากฎด้านหลักทรัพย์โดยการปรึกษากับสาธารณชนชาวแคนาดาคณะกรรมการที่ปรึกษาและองค์กรระหว่างประเทศ คณะกรรมการมีอำนาจที่จะดำเนินการในการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ออนแทรีโอ มันสามารถออกคำสั่งหยุดการค้าสั่งการปรับปรุงและ refiling งบการเงินและเพิ่มเงื่อนไขในการลงทะเบียน นอกจากนี้ยังสามารถติดตามการดำเนินการบังคับใช้กำหนดบทลงโทษและแม้แต่ค่าปรับ แต่การกู้คืนความเสียหายสำหรับนักลงทุนที่ถูกหลอกลวงไม่ได้อยู่ในขอบเขต

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ SRO

ปัจจุบัน OSC ตระหนักถึงสององค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO), องค์กรกำกับดูแลอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา (IIROC) และสมาคมตัวแทนจำหน่ายกองทุนรวม (MFDA) ทั้งสามองค์กรแบ่งหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบ OSC จะทบทวนที่ปรึกษาผู้จำหน่ายตลาดที่ได้รับการยกเว้นผู้ค้าแผนทุนการศึกษาและผู้จัดการกองทุน The IIROC จะตรวจสอบตัวแทนจำหน่ายการลงทุนและพ่อค้านายหน้าซื้อขายล่วงหน้า MFDA ตรวจสอบตัวแทนจำหน่ายกองทุนรวม หน่วยงานกำกับดูแลเหล่านี้อาจให้ บริษัท ตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อร้องเรียนโดยเป็นส่วนหนึ่งของการกวาดกว้างหรือสุ่ม

ข้อ จำกัด ของคณะกรรมการหลักทรัพย์ออนแทรีโอ

ในขณะที่คำสั่งของ OSC เพื่อ“ ส่งเสริมตลาดที่ยุติธรรมและมีประสิทธิภาพ” อาจดูค่อนข้างกว้าง แต่ก็มีข้อ จำกัด ในความสามารถในการควบคุมในพื้นที่สีเทาตามกฎหมาย ตัวอย่างเช่นในปี 2017 ตลาดแคนาดาถูกขัดจังหวะด้วยแคมเปญสั้นและผิดกฎหมายที่ผู้ขายชอร์ตกระจายข้อมูลเท็จเพื่อลดราคาของหุ้นที่พวกเขากำลังย่อ เมื่อนักลงทุนเรียกร้องให้ OSC ดำเนินการคณะกรรมการอธิบายว่ามักจะมีสิ่งเล็ก ๆ น้อย ๆ ที่สามารถทำได้โดยไม่ต้องมีหลักฐานเฉพาะของคำแถลงการฉ้อโกงโดยเจตนา ซึ่งอาจเป็นเรื่องยากที่จะค้นหาและในบางกรณีผู้ขายระยะสั้นกำลังทำตลาดอยู่โดยที่ไม่ต้องพึ่งพาข้อมูลที่เป็นเท็จเลย พวกเขาเพียงแค่ระบุ บริษัท ที่พวกเขาเชื่อว่ามีราคาสูงเกินไปและทำให้สั้นลงในขณะที่กำลังหาทางลดราคาลง ในขณะที่ OSC และ IIROC มีเครื่องมือบางอย่างที่จะทำให้สิ่งที่ทำให้ชื้นในการขายสั้น ๆ ของหุ้นพวกเขามักจะเกลียดการใช้พวกเขากลัวว่าสัญญาณรบกวนของพวกเขาอาจจะก่อกวนมากกว่าแคมเปญสั้น