นิยามของแผ่นสีน้ำเงินอิเล็กทรอนิกส์ (EBS)
แผ่นสีน้ำเงินอิเล็กทรอนิกส์เป็นคำขอทางอิเล็กทรอนิกส์สำหรับข้อมูลโดยละเอียดเกี่ยวกับธุรกิจการค้าที่ส่งไปยังสำนักหักบัญชีตัวแทนจำหน่ายนายหน้าและผู้ดูแลสภาพคล่องโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) แผ่นสีน้ำเงินอิเล็กทรอนิกส์รวมถึงชื่อของการรักษาความปลอดภัยราคาของมันวันที่ของการทำธุรกรรมขนาดของการทำธุรกรรมและฝ่ายที่เกี่ยวข้อง
การร้องขอข้อมูลนี้ถูกส่งทางประวัติศาสตร์ไปยังสำนักหักบัญชีในรูปแบบสีน้ำเงิน เมื่อปริมาณหลักทรัพย์เพิ่มขึ้นทุกวันกระบวนการนี้ได้ย้ายไปยังระบบอิเล็กทรอนิกส์เพื่ออำนวยความสะดวกในการรวบรวม
ทำลายแผ่นฟ้าอิเล็กทรอนิกส์ (EBS)
มีการรวบรวมข้อมูลนี้เพื่อให้เข้าใจถึงการพัฒนากลยุทธ์การซื้อขายที่ดีขึ้นของสถาบันและผู้ค้ามืออาชีพ ก.ล.ต. ยังใช้ข้อมูลเพื่อพิจารณาว่ากฎหมายหลักทรัพย์ถูกละเมิดโดยเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในหรือไม่ ข้อมูลนี้ยังใช้ในการตรวจสอบสาเหตุของความผันผวนด้านความปลอดภัยอย่างมากกับสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการสร้างธุรกรรมในช่วงเวลาหนึ่ง
ข้อมูลที่รวบรวมจากแผ่นสีน้ำเงินทุกประเภทถูกใช้โดยสำนักงานตรวจจับการฉ้อโกงและตลาดข่าวกรองของ FINRA เพื่อค้นหาและระบุความผิดปกติในกิจกรรมการซื้อขาย ความผิดปกติอาจเป็นกรณีของการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลวงในหรือการกระทำที่ผิดกฎหมายอื่น ๆ
รูปแบบพื้นฐานของแผ่นสีน้ำเงินให้ข้อมูลโดยละเอียดของ SEC เกี่ยวกับการซื้อขายที่ดำเนินการโดย บริษัท และลูกค้า ข้อมูลดังกล่าวรวมถึงชื่อหลักทรัพย์วันที่ซื้อขายราคาขนาดธุรกรรมและรายชื่อฝ่ายต่างๆที่เกี่ยวข้อง ข้อมูลจากแผ่นสีน้ำเงินอาจถูกนำมาใช้เพื่อประเมินว่าทำไมการรักษาความปลอดภัยจึงมีความผันผวนสูง
รายละเอียดแผ่นสีน้ำเงินอิเล็กทรอนิกส์มอบให้แก่ผู้ควบคุม
คาดว่าแผ่นสีน้ำเงินจะรวมข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของบัญชีและการซื้อขาย ไม่ว่าจะในรูปแบบดิจิตอลหรือบนกระดาษจุดประสงค์ของเอกสารคือการให้วิธีการประมวลผลและทำความเข้าใจกับกิจกรรมการซื้อขาย ข้อมูลที่ไม่สมบูรณ์หรือไม่ถูกต้องอาจเป็นอุปสรรคต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่กำลังค้นหากรณีการทุจริตหรือการค้าภายใน
บริษัท สามารถเผชิญกับค่าปรับหากพบว่าพวกเขาจัดหาข้อมูลให้หน่วยงานกำกับดูแลที่มีข้อมูลแผ่นสีน้ำเงินไม่เพียงพอหรือผิดพลาด ตัวอย่างเช่นซิตี้กรุ๊ปตกลงที่จะจ่ายค่าปรับ 7 ล้านดอลลาร์ในปี 2559 หลังจากสำนักงาน ก.ล.ต. พบว่า บริษัท ได้ให้ข้อมูลแผ่นสีน้ำเงินที่ไม่สมบูรณ์เป็นเวลา 15 ปี ซิตี้กรุ๊ปตกลงที่จะจ่ายค่าปรับและยอมรับการทำผิดเพื่อชำระค่าใช้จ่าย ก.ล.ต. กล่าวว่าข้อผิดพลาดในการเขียนโปรแกรมคอมพิวเตอร์ทำให้ บริษัท ต้องให้ข้อมูลแผ่นสีน้ำเงินที่ไม่สมบูรณ์เกี่ยวกับการซื้อขายที่ดำเนินการ
ข้อผิดพลาดเกิดขึ้นกับซอฟต์แวร์ Citigroup ที่ใช้เมื่อดำเนินการร้องขอข้อมูลแผ่นสีน้ำเงิน สิ่งนี้นำไปสู่การละเว้นธุรกรรม 26, 810 รายการเมื่อซิตี้กรุ๊ปตอบสนองต่อคำขอแผ่นสีน้ำเงินระหว่างปี 2542 ถึง 2557
