กองการจัดการการลงทุนคืออะไร
แผนกการจัดการการลงทุนเป็นสาขาหนึ่งของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (ก.ล.ต.) ที่ดูแลเงินลงทุนผู้จัดการกองทุนมืออาชีพนักวิเคราะห์การวิจัยหลักทรัพย์และที่ปรึกษาการลงทุน
การแบ่งส่วนการจัดการการลงทุน
ฝ่ายบริหารการลงทุนทำหน้าที่ภายใต้อำนาจของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางเช่นพระราชบัญญัติ บริษัท การลงทุนปี 2483 และพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 2483 ความกังวลหลักของแผนกคือการปกป้องนักลงทุนรายย่อยจากการฉ้อโกงและการละเมิดในอุตสาหกรรมการลงทุน ดังนั้นแผนกดังกล่าวจะดูแลการลงทะเบียนการเปิดเผยและการโฆษณาของกองทุนรวมการแลกเปลี่ยนเงินทุนการซื้อขายผลิตภัณฑ์ประกันภัยที่หลากหลายและที่ปรึกษาการลงทุน ข้อกังวลที่สองคือการช่วยเหลือผู้เชี่ยวชาญในอุตสาหกรรมขณะที่พวกเขาพยายามที่จะปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ซับซ้อนและเป็นภาระบางครั้ง
กองการจัดการการลงทุนควบคุม บริษัท โฮลดิ้งยูทิลิตี้ภายใต้อำนาจของจนกว่าจะมีการยกเลิกกฎหมายโดยผ่านพระราชบัญญัตินโยบายพลังงานของปี 2005 หลังจากนั้นโอนกฎระเบียบด้านสาธารณูปโภคเพิ่มเติมไปยังคณะกรรมการกำกับกิจการพลังงานแห่งสหพันธรัฐ (FERC)
สำนักบริหารการลงทุน
สำนักงานใหญ่สี่แห่งดำเนินภารกิจให้คำแนะนำการเปิดเผยการกำหนดกฎและการวิเคราะห์
หัวหน้าสำนักงานที่ปรึกษา (CCO) ตีความกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมการจัดการการลงทุนเป็นหลัก มันออกตัวอักษรแปลความคิดเห็นและร้องขอการยกเว้นจาก บริษัท การลงทุน CCO ยังให้คำแนะนำเป็นรายบุคคลแก่ผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนที่ต้องการดำเนินงานภายในขอบเขตของกฎหมายของรัฐบาลกลาง การร้องเรียนเกี่ยวกับการละเมิดที่อาจเกิดขึ้นกับกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางหรือนโยบายการแบ่งผ่าน CCO
สำนักงานการตรวจสอบการเปิดเผยข้อมูลและการบัญชี (DRAO) จะทำการตรวจสอบการลงทุนและการยื่นแบบประกันภัยเช่นงบลงทะเบียนงบการเงินและหนังสือมอบฉันทะ DRAO ทำงานโดยตรงกับ บริษัท การลงทุนและที่ปรึกษาเพื่อให้สอดคล้องกับนโยบายการเปิดเผยข้อมูลและการบัญชีของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง ในปี 2561 DRAO ได้เผยแพร่เว็บไซต์ใหม่ที่เก็บการอ้างอิงการเปิดเผยข้อมูลและรูปแบบที่จำเป็นทั้งหมดไว้ในที่เดียวเพื่อให้กระบวนการสำหรับทั้ง บริษัท การลงทุนและนักลงทุนรายย่อยง่ายขึ้น หน้าภายในเว็บไซต์รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลโดยย่อข้อมูลทางบัญชีและการเปิดเผยข้อมูล (ADI) และเอกสารอ้างอิงการเปิดเผย
สำนักงาน Rulemaking พิจารณากฎและรูปแบบใหม่และที่แก้ไขเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางและในนามของคณะกรรมการ ก.ล.ต. สำนักงานรับผิดชอบในการเตรียมคำเบิกความรัฐสภาและอำนวยความสะดวกในการสอบถามข้อมูลรัฐสภาตามความจำเป็นที่เกิดขึ้น
สำนักงาน Analytics จะตรวจสอบการเปลี่ยนแปลงในอุตสาหกรรมการจัดการการลงทุนโดยให้ข้อมูลการลงทุนที่แม่นยำและเป็นปัจจุบันซึ่งจะใช้เป็นฐานในการดำเนินการ สำนักงาน Analytics ทำให้การวิเคราะห์ความเสี่ยงและการคาดการณ์ของสาธารณชนสามารถใช้ได้
