นิยามแผ่นสีน้ำเงิน

แผ่นสีน้ำเงินคืออะไร

แผ่นสีน้ำเงินเป็นคำขอข้อมูลที่ส่งโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ไปยังผู้ดูแลตลาดนายหน้าและ / หรือสำนักหักบัญชี แผ่นสีน้ำเงินจะขอข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์หรือการทำธุรกรรมโดยเฉพาะอย่างยิ่งผู้ที่อาจส่งผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ มักจะมีการร้องขอแผ่นสีน้ำเงินเพื่อตรวจสอบว่ามีกิจกรรมที่ผิดกฎหมายหรือไม่หรือเพื่อตรวจสอบว่าเหตุใดการรักษาความปลอดภัยบางอย่างจึงประสบกับความผันผวนในระดับสูง เหมือนทุกอย่างในโลกการค้าตอนนี้แผ่นสีน้ำเงินกลายเป็นอิเล็กทรอนิกส์แล้ว

ประเด็นที่สำคัญ

• แผ่นสีน้ำเงินเป็นคำขอข้อมูลที่ส่งโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไปยังผู้ดูแลตลาดโบรกเกอร์และ / หรือสำนักหักบัญชีเกี่ยวกับการซื้อขายผู้รับจะต้องให้ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์พร้อมกับวันที่ราคาและขนาดของการทำธุรกรรมและชื่อ ของทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้องคำสั่งอาจถูกปรับหากพวกเขาอัปเดตหรือไม่ให้ข้อมูลที่ถูกต้องข้อมูลนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อปรับปรุงความโปร่งใสของกิจกรรมการธนาคารและการซื้อขายแผ่นข้อมูลตอนนี้ขอและยื่นทางอิเล็กทรอนิกส์

ทำความเข้าใจกับแผ่นสีน้ำเงิน

แบบสอบถามหรือการร้องขอข้อมูลที่ส่งโดย ก.ล.ต. นั้นถูกเรียกว่าแผ่นสีน้ำเงินเพราะพิมพ์บนกระดาษสีฟ้า แผ่นสีฟ้าช่วยให้ SEC มีข้อมูลที่แตกต่างกันมากมาย พวกเขาควรรวมข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของบัญชีและการซื้อขายที่ดำเนินการโดย บริษัท และลูกค้าโดยเฉพาะ:

• ชื่อของการรักษาความปลอดภัยวันที่และราคาของการค้าขนาดของรายการขนาดรายการของฝ่ายที่เกี่ยวข้อง

วัตถุประสงค์คือเพื่อให้หน่วยงานกำกับดูแลสามารถวิเคราะห์กิจกรรมการซื้อขายของ บริษัท ได้ หากข้อมูลไม่สมบูรณ์ล้าสมัยหรือไม่ถูกต้องข้อมูลดังกล่าวอาจรบกวนความสามารถของผู้กำกับดูแลในการตรวจจับการฉ้อโกงและการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ข้อมูลแผ่นสีน้ำเงินถูกใช้โดยสำนักงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) สำนักงานของการตรวจจับการฉ้อโกงและข่าวกรองการตลาดเพื่อค้นหาและระบุความแปลกประหลาดในกิจกรรมการค้าที่อาจเป็นการค้าภายใน

ธนาคารและสถาบันอื่น ๆ ที่ทำหน้าที่เป็นนายหน้าและสำนักหักบัญชีกำหนดให้ทรัพยากรในการจัดการและจัดเก็บข้อมูลอย่างเหมาะสม นี่อาจหมายถึงการผูกมัดพนักงานเพื่อรวบรวมข้อมูล ระบบจะต้องมีการจัดตั้งขึ้นเพื่อรวบรวมข้อมูลได้ดีขึ้น เช่นเดียวกับการกระทำอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบค่าใช้จ่ายเพิ่มเติมสามารถมองเห็นได้ว่าเป็นภาระ

แต่ละชั้นของความซับซ้อนที่เพิ่มเข้าไปในการรวบรวมข้อมูลแผ่นสีน้ำเงินช่วยในการปรับปรุงความโปร่งใสของธนาคารและกิจกรรมการซื้อขาย แผ่นสีน้ำเงินสามารถเพิ่มความเร็วในการตรวจสอบการฉ้อโกงหากข้อมูลมีความถูกต้องและทันเวลา เมื่อหน่วยงานกำกับดูแลค้นพบความแปลกประหลาดในการดำเนินการซื้อขายจากข้อมูลแผ่นสีฟ้ามันอาจทำให้เกิดการสอบสวนอย่างละเอียดมากขึ้นซึ่งอาจต้องมีการรายงานและบันทึกเพิ่มเติมโดยธนาคารและสถาบันการเงินอื่น ๆ

ความผิดปกติในกิจกรรมการค้าจากแผ่นสีน้ำเงินสามารถก่อให้เกิดการตรวจสอบอย่างละเอียดที่อาจต้องใช้ธนาคารและสถาบันการเงินอื่น ๆ ในการจัดทำบันทึกและรายงานเชิงลึก

ข้อควรพิจารณาพิเศษ

เดิมแผ่นสีน้ำเงินถูกส่งออกไปบนกระดาษในระบบสำเนา แต่นั่นเปลี่ยนไปในทศวรรษ 1980 ขณะนี้ข้อมูลแผ่นสีน้ำเงินให้บริการทางอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบแผ่นสีน้ำเงินอิเล็กทรอนิกส์หรือ EBS การเปลี่ยนแปลงเป็นผลมาจากปริมาณการซื้อขายที่สูงซึ่งเริ่มเกิดขึ้นเมื่อระบบการซื้อขายเริ่มเคลื่อนไหวไปสู่การแลกเปลี่ยนทางอิเล็กทรอนิกส์ นอกจากนี้มืออาชีพและสถาบันการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบัญชีตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ที่แตกต่างกัน

การส่งและรับแผ่นชีทสีน้ำเงินช่วยให้สามารถส่งข้อมูลทางอิเล็กทรอนิกส์ได้ในเวลาที่กำหนดเพื่อให้สามารถตรวจสอบและปิดไฟล์ได้โดยเร็วที่สุด

FINRA ส่งคำขอแผ่นสีน้ำเงินไปยังผู้รับทางอีเมลและกำหนดวันครบกำหนดสำหรับแต่ละคำขอ FINRA จะโพสต์คำขอบนระบบในกรณีที่ บริษัท ไม่ได้รับคำขอต้นฉบับ บริษัท ที่ไม่มีข้อมูลใด ๆ ที่ต้องรายงานจะต้องส่งอีเมลยืนยันหลังจากทำการตรวจสอบอย่างละเอียด FINRA ไม่ยอมรับแผ่นสีฟ้าที่ว่างเปล่าหรือเปล่าเป็นการตอบกลับ

ความล้มเหลวที่จะปฏิบัติตาม

มี บริษัท ที่ต้องเผชิญกับผลที่ตามมาหากพวกเขาไม่ตอบสนองต่อการร้องขอข้อมูลหรือหากพบว่าข้อมูลที่พวกเขาส่งนั้นไม่สมบูรณ์หรือไม่เพียงพอ ผู้รับผิดชอบทั้งหมดอาจถูกปรับโดย ก.ล.ต. ขนาดและขอบเขตของบทลงโทษอาจแตกต่างกันไปขึ้นอยู่กับการละเมิด

มีหลายกรณีที่ธนาคารรายใหญ่ต้องจ่ายค่าปรับจำนวนมากเนื่องจากไม่ได้ให้ข้อมูลที่เพียงพอเกี่ยวกับแผ่นสีฟ้าที่สำนักงาน ก.ล.ต. ร้องขอ ซิตี้กรุ๊ปจ่าย 7 ล้านดอลลาร์ในปี 2559 และเครดิตสวิสซีเคียวริตี้จ่าย 4.25 ล้านดอลลาร์ในปี 2558 เนื่องจากค่าปรับที่เกิดจากข้อมูลแผ่นฟ้าที่ไม่เพียงพอจากการซื้อขายของลูกค้า