คำจำกัดความของระยะเวลาถือครองที่คาดหวัง
ระยะเวลาการถือครองที่คาดหมายถึงระยะเวลาที่ห้างหุ้นส่วนจำกัดคาดว่าจะถือครองสินทรัพย์ที่เฉพาะเจาะจง บริษัท จะเปิดเผยระยะเวลาการถือครองสินทรัพย์ผ่านหนังสือชี้ชวน หลังจากช่วงเวลาที่กำหนดหุ้นส่วนโดยทั่วไปจะขายการถือครองและทุนที่ลงทุนจะได้รับการชำระคืนให้กับนักลงทุนผ่านการกระจายผลรวมก้อน
ทำลายช่วงเวลาถือครองที่คาดหวัง
ระยะเวลาการถือครองที่คาดการณ์ไว้สามารถช่วยนักลงทุนในการกำหนดระยะเวลาโดยประมาณที่ห้างหุ้นส่วนจำกัดคาดว่าจะถือครองสินทรัพย์โดยเฉพาะก่อนการชำระบัญชี ก่อนที่นายหน้าจะแนะนำการลงทุนที่มีศักยภาพให้กับบุคคลนั้นเขาหรือเธอควรประเมินและเปิดเผยช่วงเวลาการถือครองหลักทรัพย์ที่คาดการณ์ไว้ของสินทรัพย์อ้างอิง ระยะเวลาการถือครองสินทรัพย์ที่คาดว่าจะส่งผลต่อวิธีการจัดลำดับการลงทุนและแนะนำให้กับลูกค้า ตัวอย่างเช่นระยะเวลาการถือครองที่คาดหวังในสินทรัพย์อ้างอิงสามารถส่งผลกระทบต่อชั้นเรียนหุ้นของกองทุนรวม
FINRA - หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน - บังคับใช้กฎระเบียบว่าด้วยนายหน้าตัวแทนจำหน่ายรวมถึงพวกเขาจะต้องมี "เหตุผลอันสมควร" สำหรับการเชื่อว่าการทำธุรกรรม / การลงทุนที่แนะนำนั้นเหมาะสมสำหรับลูกค้าตามสถานการณ์ทางการเงินความต้องการและวัตถุประสงค์การลงทุน.
