ซีรี่ส์ 79 คืออะไร
การสอบ Series 79 หรือที่รู้จักกันอย่างสมบูรณ์ในชื่อ Investment Banking Representative Qualification Examination (IB) เป็นการทดสอบที่ใช้ในการตรวจสอบว่าตัวแทนที่ลงทะเบียนได้รับความรู้ทักษะและจริยธรรมในการเป็นวาณิชธนกิจหรือไม่ การสอบดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และประเมินความสามารถของผู้ที่มองหาตำแหน่งในวาณิชธนกิจโดยพิจารณาว่ามีความรู้เพียงพอเกี่ยวกับการควบรวมกิจการการซื้อกิจการการปรับโครงสร้างทางการเงินการธนาคารเพื่อการลงทุนสาธารณะและการรีไฟแนนซ์ หัวข้อ ผู้ที่ต้องการสอบต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA
ประเด็นที่สำคัญ
- การสอบ Series 79 เป็นการพิจารณาว่าตัวแทนทางการเงินมีคุณสมบัติเหมาะสมที่จะเป็นนักลงทุนหรือไม่การสอบมีคำถาม 175 ข้อโดยมุ่งเน้นไปที่ข้อมูลการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์และธุรกรรมทางการเงินใหม่การปรับโครงสร้างการควบรวมกิจการและกฎความปลอดภัยทั่วไป หัวข้อผู้สมัครที่ผ่านการสอบสามารถมีส่วนร่วมในการเสนอขายตราสารหนี้และตราสารทุนการควบรวมและซื้อกิจการขายสินทรัพย์และกิจกรรมธนาคารเพื่อการลงทุนอื่น ๆ
ชุดทำความเข้าใจ 79
การสอบ Series 79 มีไว้สำหรับตัวแทนที่ลงทะเบียนซึ่งมีทักษะในอุตสาหกรรมการเงินที่เฉพาะเจาะจงกว่าผู้ที่ทำข้อสอบ Series 7 ที่กว้างขึ้นซึ่งออกแบบมาสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ มีการออกกฎใหม่ในปี 2009 เพื่อเตรียมบุคคลให้ดีขึ้นโดยเฉพาะสำหรับกิจกรรมวาณิชธนกิจหรือการกำกับดูแลกิจกรรมเหล่านี้ การสอบดังกล่าวได้รับการปรับโครงสร้างใหม่ในเดือนตุลาคม 2561 และขณะนี้ได้รับการพิจารณาร่วมกับการสอบความมั่นคงของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE)
โบรกเกอร์ในสหรัฐอเมริกาต้องผ่านการสอบ Series 7 ที่กว้างขึ้นหากพวกเขาต้องการใบอนุญาตในการแลกเปลี่ยน สิทธิ์การใช้งาน Series 7 อนุญาตสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดยกเว้นสินค้าโภคภัณฑ์และฟิวเจอร์ส
ซีรี่ย์ 79 โฟกัส
การสอบประกอบด้วยคำถาม 175 ข้อและมุ่งเน้นไปที่ฟังก์ชั่นที่แตกต่างกันสี่ด้าน จำนวนคำถามในแต่ละส่วนจะรวมอยู่ในวงเล็บ:
1. การรวบรวมการวิเคราะห์และการประเมินข้อมูล (75 คำถาม)
2. การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ / ธุรกรรมการเงินใหม่ประเภทการเสนอขายและการจดทะเบียนหลักทรัพย์ (43 คำถาม)
3. การควบรวมกิจการการทำคำเสนอซื้อและธุรกรรมการปรับโครงสร้างทางการเงิน (34 คำถาม)
4. ข้อบังคับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ทั่วไป (23 ข้อ)
Series 79 ข้อกำหนดเบื้องต้น
ในขณะที่ผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA เพื่อทำการสอบ Series 79 แต่ก็ไม่มีการสอบที่จำเป็นต้องมี
การสอบจะได้รับจากหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA
ชุดที่ 79 กิจกรรมที่ได้รับอนุญาต
ผู้ที่ผ่านซีรี่ส์ 79 สามารถมีส่วนร่วมในกิจกรรมต่อไปนี้:
- เสนอขายและส่วนแบ่งรวมถึงตำแหน่งส่วนตัวและข้อเสนอสาธารณะ
- การควบรวมและซื้อกิจการ
- ผู้ส่งข้อเสนอ
- การปรับโครงสร้างทางการเงิน
- ตามยอดขาย
- เผยแพร่หรือการปรับโครงสร้างองค์กรอื่น ๆ
การทำธุรกรรมการรวมธุรกิจ
ชุดคำถามตัวอย่าง 79
คุณสามารถลงทะเบียนเป็นตัวแทนวาณิชธนกิจ (IB) โดยผ่านการสอบ Series 79 หรือในฐานะตัวแทนการเสนอขายหลักทรัพย์ (PR) โดยผ่านการสอบ Series 82
คุณมีสองทางเลือกในการลงทะเบียนสำหรับการเข้าร่วมในกิจกรรมเหล่านี้: (a) ลงทะเบียนเป็นตัวแทนเสนอขายหลักทรัพย์ภาคเอกชน (ชุดที่ 82) หรือ (b) ลงทะเบียนในฐานะตัวแทนวาณิชธนกิจ (ชุดที่ 79) และเป็นผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไป (Series 7) หรือตัวแทน บริษัท หลักทรัพย์ (ชุดที่ 62)
หมวดหมู่การลงทะเบียนตัวแทนวาณิชธนกิจมีไว้เพื่อรวมนักลงทุนซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของกิจกรรมงานของพวกเขาให้คำแนะนำหรืออำนวยความสะดวกด้านการตลาดของข้อเสนอ ซึ่งรวมถึงกิจกรรมต่าง ๆ เช่นการจัดทำแผนการตลาดให้คำปรึกษาเกี่ยวกับแผนการตลาดที่จัดทำโดยทีมขายหรือการพัฒนาและ / หรือสนับสนุนข้อมูลสำหรับสื่อการตลาด อย่างไรก็ตามจะไม่รวมถึงผู้ที่ทำการตลาดการเสนอขายและโต้ตอบกับนักลงทุนหรือนักลงทุนที่มีศักยภาพเช่นผู้ที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมโรดโชว์ บุคคลดังกล่าวจะต้องลงทะเบียนเป็นผู้แทนหลักทรัพย์ทั่วไป (ชุดที่ 7) ผู้แทน บริษัท หลักทรัพย์ (ชุดที่ 62) หรือผู้แทนการเสนอขายหลักทรัพย์ภาคเอกชน (ชุดที่ 82) ขึ้นอยู่กับประเภทของการเสนอขาย
ชุด 79 รายละเอียดการสอบ
ผู้สมัครจะได้รับเครื่องหมายลบไวท์บอร์ด / แห้งและเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์ขั้นพื้นฐานเนื่องจากคำถามบางคำถามนำมาซึ่งการคำนวณ การสอบอาจมีคำถามที่ต้องใช้การจัดแสดงเช่นแผนภูมิกราฟและตาราง
