ความหมายซีรี่ส์ 53

การสอบรุ่นที่ 53 คืออะไร

การสอบ Series 53 เป็นการทดสอบใบอนุญาตที่อนุญาตให้บุคคลสามารถควบคุมกิจกรรมหลักทรัพย์ของ บริษัท หลักทรัพย์หรือตัวแทนจำหน่ายธนาคาร การสอบ Series 53 นั้นดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และเป็นหนึ่งในการสอบคณะกรรมการกำหนดกฎเกณฑ์หลักทรัพย์ (MSRB) ระดับเทศบาลหลายแห่ง การสอบ Series 53 ยังเป็นที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบคุณสมบัติหลักทรัพย์หลัก (MP) ของเทศบาล

ประเด็นที่สำคัญ

• การสอบ Series 53 เป็นการสอบใบอนุญาตที่ให้ผู้ที่ผ่านความสามารถในการกำกับดูแลการขายพันธบัตรในเขตเทศบาลและการค้าขายการสอบ Series 53 สามารถทำได้เฉพาะในกรณีที่ผู้สมัครผ่านการสอบ Series 52 แล้ว (อนุญาตให้เป็นตัวแทนหลักทรัพย์ของเทศบาล) การสอบซีรีส์ 53 ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อครอบคลุมหกหัวข้อเนื้อหาที่สำคัญ

ทำความเข้าใจกับการสอบซีรีส์ 53

การสอบซีรีส์ 53 มีคุณสมบัติเป็นมืออาชีพด้านการเงินที่จะกลายเป็นผู้บริหารหลักทรัพย์เทศบาลที่มีใบอนุญาต ผู้ออกหลักทรัพย์หลักสามารถรับประกันการซื้อขายและการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของเทศบาล การสอบยังอนุญาตให้ผู้ถือสามารถให้คำปรึกษาทางการเงินหรือบริการให้คำปรึกษาแก่ผู้ออกหลักทรัพย์ของเทศบาลรวมทั้งอนุญาตให้มีการสื่อสารกับลูกค้าเกี่ยวกับกิจกรรมดังกล่าว นอกจากนี้การสอบอนุญาตให้ผู้ถือทำบันทึกการเก็บรักษาเช่นเดียวกับการประมวลผลการล้างและการเก็บรักษาหลักทรัพย์ของเทศบาลและการฝึกอบรมของอาจารย์ใหญ่และผู้แทน

ชุดคำถามการสอบ 53

การสอบซีรีส์ 53 ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อซึ่งใช้เวลาเรียนสามชั่วโมงสามสิบนาที คะแนน 70% หรือดีกว่าจะต้องผ่าน การทดสอบไม่ได้รับอนุญาตให้ใช้วัสดุอ้างอิงภายนอกใด ๆ หัวข้อคำถามครอบคลุมไม่เพียง แต่พื้นฐานของวิธีการสร้างและแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ของเทศบาล แต่ยังรวมถึงวิธีปฏิบัติในการชำระเงินการเก็บบันทึกและการกำกับดูแลการขาย

คำถามของการสอบครอบคลุมหกหัวข้อซึ่งอาจแบ่งย่อยเป็นหัวข้อย่อย (ดูคำถามตัวอย่างที่แสดงด้านล่าง) รายการทั้งหมดสามารถดูได้ในโครงร่างเนื้อหาการตรวจสอบคุณสมบัติหลักของเทศบาล (ชุดที่ 53) ของ MSRB:

1. ระเบียบของรัฐบาลกลาง (สี่คำถาม): ทำความเข้าใจเกี่ยวกับกระบวนการกำกับดูแลและหน่วยงานที่มีอำนาจในการกำหนดกฎเกณฑ์รวมถึงแนวปฏิบัติที่ควบคุมธุรกิจหลักทรัพย์ของเทศบาล นอกจากนี้ความรู้ที่เกี่ยวข้องกับกฎหมายว่าด้วยการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ของปีพ. ศ. 2477 กฎหมายต่อต้านการฉ้อโกงกฎของสำนักงานกฏหมายการปฏิรูปทางการเงินและการคุ้มครองผู้บริโภคของด็อดแฟรงก์วอลล์สตรีทวอลล์สตรีทกฎหมายคุ้มครองนักลงทุน (SIPC) ความรับผิดชอบและกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์ของเทศบาลเงื่อนไขอุตสาหกรรมการลงทะเบียนคุณสมบัติและข้อกำหนดการศึกษาต่อเนื่องการดำเนินงานและการตรวจสอบระบบการปฏิบัติตามและขั้นตอนและการเปิดเผยข้อมูลการกำกับดูแลการขาย (25 คำถาม): งานกำกับดูแลเช่นเดียวกับกฎระเบียบ จำเป็นต้องเปิดและดูแลบัญชีลูกค้า ความรู้เชิงปฏิบัติเกี่ยวกับการลงทุนที่เหมาะสมรวมถึงกิจกรรมการขายที่ไม่เหมาะสมหรือต้องห้าม กฎและขั้นตอนในการจัดการกับข้อร้องเรียนของลูกค้าการรวบรวมและการรวม (23 คำถาม): ทำความเข้าใจข้อผูกพันของตัวแทนจำหน่ายเมื่อทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาของผู้ออกกำหนดความสัมพันธ์ที่ปรึกษาจัดทำเอกสารรวมถึงการทำความเข้าใจการเปิดเผยข้อมูลและความรับผิดชอบ ทั้งในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินและผู้จัดการการจัดจำหน่าย นอกจากนี้ประเภทคำสั่งซื้อและการเปิดเผยกฎการบริหารที่เกี่ยวข้องกับบทบาทของผู้จัดการนำขององค์กรการซื้อขาย (10 คำถาม): แสดงให้เห็นถึงความเข้าใจเกี่ยวกับกฎการอ้างอิงความปลอดภัยของเทศบาลความรับผิดชอบในการเก็บบันทึกสำหรับธุรกรรมหลักและเอเจนซี่ การทำธุรกรรมการรายงานการทำความเข้าใจความรับผิดชอบที่เกี่ยวข้องกับตัวเลข CUSIP ในการซื้อขายในตลาดรองและการทำความเข้าใจกับข้อห้ามในการรายงานการรายงานการค้าที่เป็นเท็จการดำเนินงาน (15 คำถาม): ทำความเข้าใจกับสิ่งที่จำเป็นในการยืนยันการทำธุรกรรม และข้อกำหนดสำหรับการจัดการปัญหาการค้าหรือการตั้งถิ่นฐาน นอกจากนี้การทราบว่าต้องเก็บรักษาบันทึกใดไว้บ้างรวมถึงกรอบเวลาในการบำรุงรักษา

ชุด 53 คำถามตัวอย่าง

คำถามตัวอย่างเหล่านี้จัดทำโดย MSRB คล้ายกับรูปแบบและเนื้อหาที่พบในการทดสอบ Series 53 แต่ไม่ใช่คำถามทดสอบจริง คำตอบมีไว้ด้านล่าง

1. การกระทำใดของผู้เกี่ยวข้องของดีลเลอร์ที่จะทำให้ตัวแทนจำหน่ายถูกห้ามไม่ให้ทำธุรกิจหลักทรัพย์ในเขตเทศบาลเมืองกับผู้ออกหลักทรัพย์นั้น?

1. เจ้าหน้าที่บริหารที่ไม่ใช่ MFP ให้เงินสนับสนุนแก่เจ้าหน้าที่ของผู้ออกและ MFP จัดสรรเงิน $ 100 ให้กับการรณรงค์ของเจ้าหน้าที่ผู้ออกในรัฐที่เขาไม่ได้อาศัยอยู่ MFP บริจาคเงิน 250 ดอลลาร์ให้กับการรณรงค์ของเจ้าหน้าที่ผู้ออกในเมือง ที่ซึ่งเขาอาศัยอยู่บุคคลที่เกี่ยวข้องซึ่งกิจกรรมหลักทรัพย์ของเทศบาลถูก จำกัด การขายให้กับลูกค้ามีส่วนช่วย $ 300 ต่อเจ้าหน้าที่ผู้ออกหลักทรัพย์

2. การไถ่ถอนหลักทรัพย์ของเทศบาลได้รับอนุญาตสำหรับหนึ่งวันทำการหลังจากการส่งมอบด้วยเหตุผลใดต่อไปนี้?

1. หากมีความขัดแย้งเกี่ยวกับราคาซื้อหากคูปองถูกค้นพบว่าจะทำให้พิการหากหมายเลข CUSIP ไม่ได้พิมพ์ลงบนใบรับรองหากหลักทรัพย์เข้าสู่การผิดนัด

3. ข้อความใดต่อไปนี้สองข้อที่อธิบายภาระหน้าที่ของผู้จัดการอย่างถูกต้องเกี่ยวกับการเปิดเผยค่าใช้จ่ายการจัดส่งสมาชิกบัญชี

• I. ต้องแสดงรายการงบค่าใช้จ่ายที่คาดไว้ก่อนการจัดทำบัญชี II จำนวนของค่าธรรมเนียมการจัดการจะต้องเปิดเผยต่อสมาชิกบัญชีก่อนที่จะส่งการเสนอราคา III. ใบแจ้งยอดบัญชีสุดท้ายจะต้องได้รับการตกแต่งไม่เกิน 60 วันนับจากวันที่ส่งมอบหลักทรัพย์ทั้งหมดโดย syndicate.IV ค่าใช้จ่ายแต่ละรายการจะต้องแสดงรายการในใบแจ้งยอดบัญชีสุดท้ายโดยไม่คำนึงถึงจำนวนเงิน

1. I และ IIII และ IVII และ IIIII และ IV

4. ผู้จัดการอาวุโสของ บริษัท หลักทรัพย์ในเขตเทศบาลจะต้องเก็บรักษาบัญชีและสมุดบันทึกแต่ละบัญชีที่แสดงข้อมูลต่อไปนี้ทั้งหมดยกเว้น:

1. ข้อกำหนดและเงื่อนไขที่ควบคุมการทำงานของบัญชีการรวมบัญชีการกระทบยอดกำไรและค่าใช้จ่ายของการรวมการจัดสรรทั้งหมดของหลักทรัพย์เหล่านั้นให้แก่สมาชิกการจัดส่งและราคาที่ขายชื่อและที่อยู่ของลูกค้าแต่ละรายที่ซื้อหลักทรัพย์จากสมาชิกการจัดส่ง