ซีรี่ส์ 31 คืออะไร
Series 31 เป็นข้อสอบและใบอนุญาตหลักทรัพย์ที่ให้สิทธิ์ผู้ถือในการขายกองทุนฟิวเจอร์สที่มีการจัดการหรือดูแลกิจกรรมเหล่านั้น นอกจากนี้ยังรับรองบุคคลที่ต้องการรับค่าคอมมิชชันต่อท้ายในการเป็นหุ้นส่วน จำกัด สินค้าบัญชีที่มีการจัดการหรือกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ตามที่แนะนำโดย Commodity Trading Advisors (CTA)
การสอบ Series 31 เป็นการสอบ National Futures Association (NFA) ซึ่งดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) หรือที่เรียกว่าการตรวจสอบการจัดการกองทุนฟิวเจอร์สมันครอบคลุมหัวข้อต่างๆเช่นกฎระเบียบและความรับผิดชอบที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมฟิวเจอร์ส
โครงสร้าง Series 31
การสอบ Series 31 ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 45 ข้อซึ่งผู้สมัครมีเวลา 60 นาทีในการดำเนินการ คะแนนที่ผ่านคือ 70% ผู้สมัครจะต้องลงทะเบียนกับ FINRA เพื่อทำการทดสอบ ค่าใช้จ่ายของการสอบคือ $ 85
ข้อกำหนดของซีรี่ส์ 31
บุคคลหนึ่งอาจใช้ซีรี่ส์ 31 หากตรงตามเกณฑ์ต่อไปนี้:
- พวกเขาลงทะเบียนกับ FINRA ในฐานะตัวแทนหลักทรัพย์ทั่วไปกับ บริษัท สมาชิก FINRA บริษัท สมาชิก FINRA ยังเป็น NFA FCM (ผู้ค้านายหน้าซื้อขายล่วงหน้า) หรือ IB (แนะนำโบรกเกอร์) บริษัท สมาชิกหรือผู้สมัครสมาชิก NFA FCM หรือ IB และเป็นผู้สนับสนุน บุคคลสำหรับการลงทะเบียน AP; และบุคคลจะ จำกัด กิจกรรมฟิวเจอร์สในนามของ NFA / FINRA ที่ให้การสนับสนุน บริษัท ในการเรี่ยไรเงินหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินสำหรับการเข้าร่วมในกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์การชักชวนบัญชีดุลยพินิจที่จะจัดการโดย CTA หรือผู้ดูแลที่ดำเนินกิจกรรม จำกัด เดียวกันเหล่านี้
โครงร่าง 31
ซีรี่ส์ 31 ครอบคลุมหัวข้อที่สำคัญเหล่านี้:
- ความรู้ตลาดทั่วไป: ซึ่งรวมถึงคำจำกัดความและความสำคัญของระยะขอบสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสัญญาซื้อขายล่วงหน้าข้อ จำกัด ของเจ้าชายดอกเบี้ยแบบเปิดสัญญาการหักกลบลบหนี้การทำเครื่องหมายสู่ตลาดการตั้งถิ่นฐานการซื้อขายแบบกระจายการซื้อขายพื้นฐานการป้องกันความเสี่ยงอัตราผลตอบแทน การใช้ประโยชน์และความผันผวนของราคากฎเกณฑ์ทั่วไป: การเรียกร้องและการตัดสินของอนุญาโตตุลาการกระบวนการทางวินัยของ NFA กฎการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ NFA 2-9 (การกำกับดูแลของพนักงาน) ข้อกำหนดการลงทะเบียน 'ผู้เข้าร่วมที่มีคุณสมบัติเหมาะสม' การซื้อขายในตลาดต่างประเทศ ระเบียบ. CPO / CTA: รายงานให้กับลูกค้า, การยกเว้นจากการลงทะเบียน, บันทึกที่จะรักษา, ความร่วมมือที่ จำกัด, การรับเงินจากลูกค้าเอกสารการเปิดเผย CPO / CTA: ค่าธรรมเนียมการจัดการและแรงจูงใจ, ผลการปฏิบัติงาน, ผลประโยชน์ทับซ้อน ผู้ประกอบการกลุ่ม Commodity) หรือ CTA สามารถใช้เอกสารการเปิดเผย, กลุ่มหน่วยที่ซื้อโดยผู้ว่าจ้าง, คำชี้แจงการเปิดเผย, ภูมิหลังทางธุรกิจของผู้ว่าจ้าง, การตรวจสอบ NFA ของเอกสารก่อน การใช้และการเปิดเผยการลงโทษทางวินัยรู้กฎของลูกค้าของคุณ: ข้อมูลลูกค้าที่ต้องการและการเปิดเผยความเสี่ยงการเปิดเผยโดย CPO และ CTA ที่จำเป็นสำหรับค่าธรรมเนียมล่วงหน้า: การเปิดเผยค่าธรรมเนียมล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายและผลกระทบของค่าธรรมเนียมล่วงหน้าและค่าใช้จ่ายขององค์กรต่อประสิทธิภาพสุทธิ (กฎข้อบังคับที่ 2-29): คำจำกัดความของสื่อส่งเสริมการขายการนำเสนอขายที่ได้มาตรฐานการใช้ บริษัท ที่ปรึกษาหรือ บริษัท โฆษณาที่เป็นต้นฉบับการพิมพ์บทความจากสิ่งพิมพ์อุตสาหกรรมการบันทึกวัสดุส่งเสริมการขายผลการดำเนินงานในอดีตผลการซื้อขายที่คาดการณ์ไว้ วัสดุส่งเสริมการขายและการตรวจสอบการกำกับดูแลของวัสดุส่งเสริมการขาย
สำหรับรายละเอียดเพิ่มเติมดูโครงร่างการศึกษารุ่นที่ 31 ของ NFA
