ซีรี่ส์ 27 คืออะไร

Series 27 เป็นใบอนุญาตหลักทรัพย์ที่ให้สิทธิ์แก่ผู้ถือในการเตรียมและจัดการหนังสือและการบันทึกของ บริษัท สมาชิก ยังเป็นที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบคุณสมบัติทางการเงินและการดำเนินงาน (FN) การสอบผ่านชุดที่ 27 ช่วยให้บุคคลสามารถทำหน้าที่เป็น CFO ของ บริษัท สมาชิกได้

การสอบรุ่นที่ 27 บริหารงานโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และประเมินความสามารถของผู้สมัครระดับการเงินและการดำเนินงาน (FINOP) ระดับต้นเพื่อดำเนินงานของพวกเขา โดยเฉพาะอย่างยิ่งมันครอบคลุมหัวข้อต่างๆเช่นกฎระเบียบตามกฎหมายโดยรอบหน้าที่ความรับผิดชอบของตัวแทนจำหน่ายรวมถึงข้อกำหนดในการเก็บบันทึกรวมถึงรายการที่ครอบคลุมภายใต้พระราชบัญญัติคุ้มครองนักลงทุนในหลักทรัพย์ปี 2513

ทำลายชุด 27

การสอบซีรีส์ 27 ประกอบด้วย 145 คำถามแบบปรนัยรวมถึง 10 คำถามแบบไม่มีการคัดคะแนนก่อนการสุ่มแบบสุ่มตลอดการทดสอบ ผู้ทำการทดสอบควรตอบทุกคำถาม ไม่มีบทลงโทษสำหรับการเดา ผู้สมัครสอบมีสามชั่วโมง 45 นาทีเพื่อทำแบบทดสอบ คะแนนที่ผ่านคือ 69% ไม่มีการทดสอบสิ่งที่จำเป็นต้องมีสำหรับการทำข้อสอบ Series 27 ผู้สมัครจะต้องเกี่ยวข้องกับ บริษัท สมาชิก FINRA เพื่อทำการสอบ ค่าใช้จ่ายสำหรับการสอบ Series 27 คือ $ 120

Series 27 กับ Series 28

Series 27 และ Series 28 (หรือที่รู้จักในชื่อ Introducing Broker / Dealer Financial และ Operations Principal Examination) เป็นข้อกำหนดของ FINRA สำหรับผู้ที่เตรียมและเก็บรักษาหนังสือและบันทึกของ บริษัท สมาชิกตามที่กำหนดไว้ในกฎและข้อบังคับของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์

ซีรี่ส์ 27 ครอบคลุมโบรกเกอร์ผู้ค้าที่มีความต้องการเงินทุนสุทธิขั้นต่ำ 250, 000 ดอลลาร์และโบรกเกอร์หลักทรัพย์ในเขตเทศบาลที่มีข้อกำหนดเงินกองทุนขั้นต่ำสุทธิ 150, 000 ดอลลาร์ (ภายใต้ SEC กฎ 15c3-1)

Series 28 เป็นเวอร์ชั่นย่อของซีรีส์ 27 ตัวแทนจำหน่ายนายหน้าที่ไม่ตรงตามเกณฑ์ของซีรีส์ 27 ที่กล่าวมาข้างต้นอาจใช้ซีรี่ส์ 28

ภาพรวมของการสอบชุดที่ 27

การสอบ Series 27 มีเนื้อหาห้าส่วน พวกเขารวมถึง:

• ฟังก์ชั่น 1: การรายงานทางการเงิน (25 คำถาม) ฟังก์ชั่น 2: การดำเนินงานระเบียบอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ทั่วไปและการเก็บรักษาหนังสือและบันทึก (42 คำถาม) ฟังก์ชั่น 3: การคุ้มครองลูกค้า (24 คำถาม) ฟังก์ชั่น 4: เงินทุนสุทธิ (41 คำถาม) เงินทุนและการจัดการเงินสด (13 คำถาม)

สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการทดสอบให้ดูเนื้อหาการตรวจสอบคุณสมบัติทางการเงินและการดำเนินงานของ FINRA (ชุดที่ 27) นอกจากนี้ยังมีโครงร่างการศึกษาชุดที่ 27 ซึ่งมีคำถามตัวอย่าง

อันดับ 27: วันสอบ

การสอบ Series 27 ดำเนินการโดยคอมพิวเตอร์ มีการสอนวิธีการสอบด้วยคอมพิวเตอร์ ผู้สมัครไม่ได้รับอนุญาตให้ใช้เอกสารอ้างอิงใด ๆ แต่จะได้รับกระดาษขูดและเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์ขั้นพื้นฐาน (คำถามบางข้อของการสอบเกี่ยวข้องกับการคำนวณ)