ใบอนุญาตหลักทรัพย์ชุดที่ 11 คืออะไร?

Series 11 เป็นใบอนุญาตหลักทรัพย์ที่ให้ผู้ถือใบเสนอราคาหลักทรัพย์ในปัจจุบันและยอมรับคำสั่งของลูกค้าที่ไม่ได้ร้องขอเพื่อการดำเนินการ หรือที่เรียกว่าผู้ช่วยผู้แทน - การตรวจสอบการประมวลผลคำสั่ง (AR) ซีรี่ส์ 11 บริหารงานโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) มันใช้กับผู้ช่วยฝ่ายขายนายหน้าที่รับและป้อนคำสั่งซื้อของลูกค้าที่ไม่ได้ร้องขอจากลูกค้าตัวแทนจำหน่ายเพื่อดำเนินการ อย่างไรก็ตามไม่อนุญาตให้ยอมรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ของเทศบาลหรือโปรแกรมการมีส่วนร่วมโดยตรง ไม่มีข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับการสอบแม้ว่าผู้สมัครจะต้องลงทะเบียนกับ FINRA ก่อน

ทำลายชุดที่ 11

ชุดที่ 11 ครอบคลุมบุคคลที่เกี่ยวข้องกับ บริษัท สมาชิก FINRA ที่รับโทรศัพท์หรือการสื่อสารอื่น ๆ จากสาธารณะเพื่อจุดประสงค์ในการเสนอราคาหลักทรัพย์ในปัจจุบันและการรับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ที่ไม่พึงประสงค์ของลูกค้า (ยกเว้นข้อเด่นของหลักทรัพย์เทศบาลดังกล่าว ส่งไปยังการดำเนินการตามคำสั่งปกติของสมาชิก ตาม FINRA ผู้ช่วยผู้แทน - ผู้ลงทะเบียนการประมวลผลคำสั่ง "อาจดำเนินงานดังกล่าวข้างต้นเฉพาะในสถานที่ของสมาชิกจะต้องอยู่ภายใต้การกำกับดูแลโดยตรงของเงินต้นที่ลงทะเบียนอย่างเหมาะสมและอาจไม่ได้รับค่าตอบแทนโดยตรงหรือโดยอ้อม จำนวนหรือขนาดของธุรกรรมที่ได้รับผลกระทบ"

กิจกรรมที่ต้องห้ามซีรี่ส์ 11

ผู้ช่วยผู้ดำเนินการลงทะเบียนการประมวลผลคำสั่งตัวแทนไม่ได้รับอนุญาตให้ทำกิจกรรมดังต่อไปนี้:

• การลงทะเบียนเป็นตัวแทนหรือผู้ว่าจ้างหลักคำแนะนำการลงทุนหรือความคิดเห็นคำแนะนำการทำธุรกรรมการทำธุรกรรมในตลาดหลักทรัพย์ในนามของ บริษัท การรับหรือการเปิดบัญชีใหม่การคัดเลือกลูกค้าที่มีศักยภาพการทำธุรกรรมในหลักทรัพย์ของเทศบาล

ชุดที่ 11 โครงสร้างและเนื้อหา

การสอบ Series 11 ประกอบด้วยคำถาม 50 ข้อที่มีตัวเลือกหลากหลาย ผู้สมัครจะได้รับการจัดสรร 60 นาทีเพื่อให้การสอบเสร็จซึ่งมีค่าใช้จ่าย $ 80 คะแนนที่ผ่านคือ 70% ไม่มีโทษสำหรับการเดาดังนั้นผู้สอบควรพยายามตอบทุกคำถาม การทดสอบแบ่งออกเป็นส่วนต่าง ๆ ดังต่อไปนี้:

• ส่วนที่ 1: ประเภทของหลักทรัพย์ (10 คำถาม) ส่วนที่ 2: บัญชีและคำสั่งซื้อของลูกค้า (24 คำถาม) ส่วนที่ 3: ตลาดหลักทรัพย์ (5 คำถาม) ส่วนที่ 4: ข้อกำหนดของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (11 คำถาม)

หลังจากการสอบเสร็จสิ้นผู้สมัครจะได้รับการแบ่งย่อยข้อมูลตามส่วนของประสิทธิภาพการทำงานของพวกเขาเช่นเดียวกับคะแนนโดยรวมของพวกเขา ผู้สมัครจะไม่ได้รับอนุญาตให้ใช้เอกสารอ้างอิงใด ๆ ในระหว่างการสอบเนื่องจากเป็นการทดสอบแบบปิดหนังสือ คำถามของการสอบอาจเปลี่ยนไปตามกฎระเบียบใหม่หรือการแก้ไขกฎระเบียบที่มีอยู่ดังนั้นผู้สมัครควรติดตามการพัฒนาที่มีศักยภาพ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดเยี่ยมชมร่างเนื้อหาการสอบซีรีส์ 11 ของ FINRA