ตัวเลือกการลงทะเบียนอาวุโสคืออะไร (SROP)?
ตัวเลือกการลงทะเบียนอาวุโสคือเจ้าหน้าที่หรือหุ้นส่วนทั่วไปของ บริษัท การค้าออปชั่นที่ดูแลการเปิดเผยตัวเลือกและกิจกรรมการซื้อขายในบัญชีของลูกค้า SROP ต้องผ่านการสอบ Series 4 ด้วย
FINRA ยกเลิกข้อกำหนดสำหรับ บริษัท ที่จะมี SROP ในเดือนมิถุนายน 2551 นอกจากนี้ยังยกเลิกข้อกำหนดสำหรับ บริษัท ที่จะต้องปฏิบัติตามหลักการของตัวเลือกการลงทะเบียนตามมาตรฐาน (CROP) เพื่อกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ บริษัท สำหรับกิจกรรมการซื้อขายทางเลือก SROP
ทำความเข้าใจเกี่ยวกับตัวเลือกการลงทะเบียนอาวุโส (SROP)
FINRA ตัดสินใจให้พนักงานหลายคนสามารถจัดการตัวเลือกที่ลงทะเบียนอาวุโสของความรับผิดชอบในอดีตของหัวหน้าตราบใดที่ บริษัท การค้าตัวเลือกยังคงปฏิบัติตามข้อกำหนดการกำกับดูแลและการปฏิบัติตาม ทุกคนที่ดูแลตัวเลือกของ บริษัท และธุรกิจฟิวเจอร์สด้านความปลอดภัยรวมถึงกิจกรรมการขายและการโฆษณาของ บริษัท จะต้องเป็นตัวเลือกที่ลงทะเบียนและหลักความปลอดภัยด้านฟิวเจอร์ส
การสอบ Series 4 นั้นเป็นข้อกำหนดสำหรับ SROP ทั้งหมด มันประเมินว่าผู้สมัครหลักระดับตัวเลือกที่มีความสามารถเป็นอย่างไรเมื่อมันมาถึงประสิทธิภาพการทำงานของพวกเขาเป็นตัวเลือกตัวเลือกที่ลงทะเบียน นอกจากนี้ยังวัดความรู้ที่เป็นมืออาชีพที่จำเป็นในการดำเนินการบางส่วนของความรับผิดชอบของตัวเลือกที่ลงทะเบียนหลัก ฟังก์ชั่นเหล่านี้มีดังต่อไปนี้:
- กฎและข้อกำหนดที่ใช้กับตัวเลือกการจัดการบุคลากรของ บริษัท บัญชีการซื้อขายกฎการแลกเปลี่ยนและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาออปชั่น
การเปลี่ยนแปลงกฎเพิ่มเติมสำหรับตัวเลือกผู้ลงทะเบียนอาวุโส
เมื่อวันที่ 26 มิถุนายน 2017 FINRA เปลี่ยนกฎอีกครั้งโดยการอนุมัติกฎใหม่ - SR-FINRA-2017-007— เพื่อแก้ไขข้อกำหนดการสอบและสร้างการสอบความรู้ทั่วไปและการสอบความรู้เฉพาะทางและแก้ไขข้อกำหนดการศึกษาต่อเนื่องรวมถึงการเปลี่ยนแปลงอื่น ๆ
ภายใต้กฎใหม่ทุกคนมีส่วนร่วมในธุรกิจวาณิชธนกิจหรือหลักทรัพย์ในธุรกิจสมาชิก FINRA จำเป็นต้องลงทะเบียนกับ FINRA ในฐานะตัวแทนหรือผู้บริหารในทุกหมวดหมู่ตามที่พวกเขานำไปใช้กับความรับผิดชอบและหน้าที่การงานของพวกเขาตามกฎ 1220 แน่นอนเว้นแต่พวกเขาจะได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนตามกฎที่เสนอ 1230 กฎข้อเสนอที่ 1210 ยังระบุด้วยว่าบุคคลดังกล่าวไม่มีคุณสมบัติที่จะทำงานในความสามารถที่ลงทะเบียนใด ๆ นอกเหนือจากที่บุคคลนั้นลงทะเบียนเว้นแต่กฎที่ระบุไว้เป็นอย่างอื่น
กฎข้อเสนอที่ 1210 มีผลบังคับใช้ในวันที่ 1 ตุลาคม 2018 ยกเว้นสมาชิกที่มีบุคคลที่เกี่ยวข้องเพียงคนเดียว บริษัท สมาชิกแต่ละแห่งจะต้องมีเจ้าหน้าที่หรือหุ้นส่วนอย่างน้อยสองคนที่ลงทะเบียนเป็นผู้บริหารหลักทรัพย์ทั่วไป อย่างไรก็ตามสมาชิกที่มีกิจกรรมที่ จำกัด สามารถลงทะเบียนคู่ค้าได้สองรายในหมวดหมู่หลักที่สอดคล้องกับขอบเขตของกิจกรรมของสมาชิก ตามความต้องการอย่างน้อยสองหลักถูกต้อง บริษัท นายหน้าตัวแทนจำหน่ายกำลังพยายามที่จะเป็นสมาชิก FINRA กฎยังนำไปใช้กับตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ที่มีอยู่
