ระบบข้อมูลการเฝ้าระวังตลาดคืออะไร?
ระบบข้อมูลการเฝ้าระวังตลาดระหว่างประเทศ - ISIS - เป็นฐานข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่สาธารณชนเข้าถึงได้ซึ่งข้อมูลการค้าหลักทรัพย์ถูกเก็บไว้ ระบบข้อมูลการเฝ้าระวังตลาดมีข้อมูลที่รวมถึงเวลาของการค้าและผู้เข้าร่วมทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายตราสารทุนและตัวเลือก ISIS อนุญาตให้ผู้กำกับดูแลตรวจสอบเส้นทางการซื้อขายหลักทรัพย์ มันเป็นฐานข้อมูลที่กระจายข้อมูลจากตลาดหลักทรัพย์ที่สำคัญทั้งหมดในสหรัฐอเมริกาไปยังผู้เข้าร่วมการตลาดและผู้สังเกตการณ์
ระบบข้อมูลการเฝ้าระวังตลาดได้รับการพัฒนาขึ้นเพื่อตอบโต้ความเป็นไปได้ของการซื้อขายที่ฉ้อโกงเนื่องจากฐานข้อมูลที่เปิดให้สาธารณชนให้ความกระจ่างเกี่ยวกับธุรกิจการค้าที่อาจเป็นไปได้หรือตามข้อมูลภายใน หน่วยงานกำกับดูแลสามารถตั้งค่าการเตือนที่สามารถสะดุดหากธุรกรรมบางอย่างเกิดขึ้นเกี่ยวกับหลักทรัพย์โดยเฉพาะและจากนั้นตรวจสอบเส้นทางธุรกรรมเพื่อตรวจสอบว่ามีอะไรผิดปกติหรือไม่
การทำความเข้าใจระบบข้อมูลการเฝ้าระวังตลาด (ISIS)
ระบบข้อมูลการเฝ้าระวังตลาด (ISIS) เป็นระบบสำหรับการจัดเก็บและสืบค้นตัวเลือกและข้อมูลการค้าตราสารทุนจากการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ทั้งแปดแห่งรวมถึงตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (NYSE) และสมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) ที่สำคัญกว่า สิ่งที่รวมอยู่ในระบบ ISIS คือข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายเวลาและสถานที่ที่เกิดขึ้น บริษัท ที่เกี่ยวข้องและโบรกเกอร์ที่ทำการซื้อขาย มันทำหน้าที่เป็นเครื่องมือแลกเปลี่ยนข้อมูลที่รวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับส่วนของธุรกรรมและตัวเลือกเพื่อยืนยันการเติมคำสั่งซื้อและจัดให้มีหลักฐานการตรวจสอบสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลหากสงสัยว่ามีการฉ้อโกง มันจึงช่วยให้ผู้กำกับดูแลและเจ้าหน้าที่แลกเปลี่ยนในการตรวจสอบตลาดและปกป้องประชาชนการลงทุนจากการทุจริต ข้อมูลที่ให้ไว้มีให้ทางออนไลน์เพื่อให้เจ้าหน้าที่เฝ้าระวังกรอกข้อมูลให้ทันเวลาเกี่ยวกับธุรกรรมที่อาจเป็นการละเมิด
ระบบ ISIS บริหารงานโดย The Intermarket Surveillance Group (ISG) ซึ่งเป็นองค์กรที่จัดตั้งขึ้นในช่วงต้นทศวรรษ 1980 และประกอบด้วยกลุ่มการแลกเปลี่ยนระหว่างประเทศศูนย์การตลาดและหน่วยงานกำกับดูแลตลาดที่ดำเนินการเฝ้าระวังตลาดแนวหน้าในเขตอำนาจของตน
ตัวอย่างเช่นเวลาของระบบ ISIS และข้อมูลการขายสามารถใช้ในการตรวจจับและดำเนินการกับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเป็นที่ที่นายหน้าซื้อขายแลกเปลี่ยนก่อนการสั่งซื้อของลูกค้าสำหรับบัญชีของตัวเอง ดังนั้นหากลูกค้าสั่งซื้อหุ้น XYZ 10, 000 หุ้นและนายหน้าซื้อ XYZ สำหรับบัญชีของเขาก่อนที่ลูกค้าของเขา (หมายความว่าลูกค้าจะได้รับการเติมราคาที่สูงกว่าที่เขาจะเป็นอย่างอื่น) นี่จะเป็นการผิดกฎหมาย วิ่ง. ระบบ ISIS จะสามารถตรวจสอบว่าในความเป็นจริงเวลาของการดำเนินการคำสั่งของนายหน้านำหน้าลูกค้า หากมีการเปิดเผยหลักฐานสำหรับกิจกรรมการซื้อขายที่เป็นการฉ้อโกงประเภทนี้นายหน้าจะถูกปรับเสียใบอนุญาตหรือถูกลงโทษทางอาญา
