จดหมายขาด

จดหมายการขาดคืออะไร

จดหมายขาดเป็นจดหมายที่ออกโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (กลต.) ซึ่งระบุว่ามีการขาดหรือเพิกเฉยอย่างมีนัยสำคัญในหนังสือชี้ชวนหรือหนังสือชี้ชวนหรือกรณีของการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ควรมีจดหมายแจ้งการขาดโดยทันทีและควรแจ้งให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบถึงการดำเนินการใด ๆ เพื่อแก้ไขสถานการณ์

จดหมายฉบับย่อขาด

เมื่อออกหลักทรัพย์มักจะมีจดหมายการขาดงาน จดหมายมักจะหยุดกระบวนการลงทะเบียนโดยเลื่อนวันที่ออก วิธีนี้จะช่วยป้องกันไม่ให้ บริษัท รับเงินตามวันที่คาดหวัง นอกจากนี้คำสั่งหยุดอาจจะออกพร้อมกับจดหมายขาด เพื่อป้องกันการขายหลักทรัพย์ในปัญหาจนกว่าจะมีการจัดการข้อบกพร่อง

เมื่อที่ปรึกษาการลงทุนได้รับจดหมายแจ้งการขาดข้อกำหนดเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบเขาหรือเธอจะต้องแจ้งจดหมายด้วยการปรับปรุงโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของเขาหรือเธอตามวิธีที่จดหมายแนะนำ ที่ปรึกษาการลงทุนที่กำหนดโดยกลต. ทุกคนจะต้องผ่านการตรวจสอบเป็นระยะ ตัวอักษรที่ขาดจะออกหลังจากการตรวจสอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประมาณร้อยละ 80 ของเวลา โดยปกติแล้วพวกเขามีจุดมุ่งหมายเพื่อเน้นข้อบกพร่องในการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่ปรึกษาหรือพื้นที่สำหรับการปรับปรุงใน บริษัท ของเขาหรือเธอมากกว่าที่จะเรียกพฤติกรรมที่ผิดจรรยาบรรณ

ข้อบกพร่องทั่วไป

ข้อบกพร่องส่วนใหญ่เป็นผู้เยาว์เช่นในกรณีที่ไม่สามารถเก็บบันทึกการโฆษณาที่เพียงพอหรือรักษาแผนความต่อเนื่องทางธุรกิจที่ไม่เพียงพอ ข้อบกพร่องบางประการที่พบบ่อย ได้แก่:

• ความล้มเหลวในการปฏิบัติตามนโยบายประจำปีและขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบการใช้งานและประสิทธิภาพใน บริษัท ความล้มเหลวในการแก้ไขแบบฟอร์ม ADV อย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง และการประกันเพื่อตอบสนองความต้องการของกฎการดูแล

ที่ปรึกษาหลายคนไม่ตระหนักว่าตนเองล้มเหลวในการปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านกฎระเบียบเพราะพวกเขาไม่เข้าใจว่ากฎระเบียบเหล่านี้มีผลบังคับใช้อย่างไรกับสถานการณ์ของพวกเขา ตัวอย่างเช่นผู้ให้คำปรึกษาที่มีสิทธิ์เข้าถึงบัญชีของลูกค้าแบบออนไลน์อาจไม่เข้าใจว่าเขาหรือเธอได้ดูแลบัญชีนั้นและจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดของกฎการดูแลรวมถึงการเปิดให้มีการตรวจสอบที่แปลกใจจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ปรึกษามักจะปฏิบัติตามกฎระเบียบบางส่วน แต่ขาดการปฏิบัติตามอย่างเต็มรูปแบบ เนื่องจากกฎระเบียบมีความซับซ้อนดังนั้น SEC จึงอนุญาตให้ที่ปรึกษาใช้เวลาพอสมควรในการจัดการกับข้อบกพร่อง