นักวิเคราะห์การลงทุนทางเลือกชาร์เตอร์ (CAIA) คืออะไร?
นักวิเคราะห์การลงทุนทางเลือกชาร์เตอร์ด (CAIA) เป็นแบบมืออาชีพที่ได้รับจากสมาคมนักวิเคราะห์การลงทุนทางเลือกชาร์เตอร์ให้กับผู้สมัครที่ผ่านการสอบระดับ I และระดับ II เรียบร้อยแล้ว สมาคมนักวิเคราะห์การลงทุนทางเลือกของ Chartered ได้จัดตั้ง CAIA ขึ้นเพื่อรับรองว่าผู้ถือหุ้นได้ผ่านมาตรฐานการศึกษาของสมาคมสำหรับผู้เชี่ยวชาญในด้านการลงทุนทางเลือก การลงทุนทางเลือกที่นักวิเคราะห์การลงทุนทางเลือกของ Chartered ได้รับการฝึกอบรมเพื่อประเมิน ได้แก่ กองทุนป้องกันความเสี่ยง, การร่วมทุน, การลงทุนภาคเอกชน, กองทุนการลงทุน, สัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการลงทุนด้านอสังหาริมทรัพย์
ประเด็นที่สำคัญ
- นักวิเคราะห์การลงทุนทางเลือกของ Chartered ได้รับการฝึกอบรมเพื่อประเมินการลงทุนทางเลือกเช่นกองทุนป้องกันความเสี่ยง, การร่วมทุนและการลงทุนภาคเอกชนการกำหนด CAIA ยังเป็นประโยชน์สำหรับผู้ที่จัดการหนังสืออนุพันธ์หรือโต๊ะซื้อขายแม้ว่า CFA จะรวมถึงการลงทุนทางเลือก -ความลึก.
ทำความเข้าใจกับนักวิเคราะห์การลงทุนทางเลือกชาร์เตอร์ด (CAIA)
การแต่งตั้งนักวิเคราะห์การลงทุนทางเลือกของ Chartered นั้นมีไว้สำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินที่จะทำงานเป็นหลักในพื้นที่การลงทุนทางเลือก ซึ่งมักจะหมายถึงคนที่ทำงานเพื่อกองทุนป้องกันความเสี่ยงและความเป็นส่วนตัวแม้ว่าการกำหนด CAIA ยังเป็นประโยชน์สำหรับผู้ที่ทำงานให้กับสถาบันการเงินแบบดั้งเดิมในบทบาทที่ไม่ใช่แบบดั้งเดิมเช่นผู้ที่จัดการหนังสืออนุพันธ์หรือโต๊ะซื้อขาย
ข้อกำหนดสำหรับการแต่งตั้งนักวิเคราะห์การลงทุนทางเลือกชาร์เตอร์
เพื่อที่จะได้รับการแต่งตั้งบุคคลจะต้องมีประสบการณ์อย่างน้อยหนึ่งปีและปริญญาตรีของสหรัฐอเมริกาและต้องผ่านหลักสูตรสองระดับที่มีหัวข้อต่าง ๆ ตั้งแต่การวิเคราะห์เชิงคุณภาพและทฤษฎีการค้าการลงทุนทางเลือกจนถึงการจัดทำดัชนีและการเปรียบเทียบ การสอบระดับ I มีคำถามแบบปรนัย 200 ข้อเมื่อ:
- มาตรฐานวิชาชีพและจริยธรรมกองทุนป้องกันความเสี่ยงแนะนำการลงทุนทางเลือกการจัดการความเสี่ยงส่วนบุคคลและการจัดการพอร์ตโฟลิโอผลิตภัณฑ์ที่มีโครงสร้างสินทรัพย์ที่แท้จริง
การสอบระดับ II ประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 100 ข้อและคำถามเรียงความสามชุด มีการอัปเดตคำถามในแต่ละปีเพื่อสะท้อนความก้าวหน้าของอุตสาหกรรม คำถามที่ครอบคลุม:
- สินค้าโภคภัณฑ์จรรยาบรรณและมาตรฐานวิชาชีพกองทุนส่วนบุคคลการจัดสรรและนักลงทุนสถาบันผลิตภัณฑ์ที่มีโครงสร้างกองทุนป้องกันความเสี่ยงและสินทรัพย์ที่มีการจัดการล่วงหน้า
การสอบดำเนินการในเดือนมีนาคมและกันยายนและสมาคมนักวิเคราะห์การลงทุนทางเลือกของ Chartered แนะนำการศึกษาอย่างน้อย 200 ชั่วโมง
ค่าใช้จ่ายในการลงทะเบียนคือ $ 400 และการลงทะเบียนสอบ I และ Level II คือ $ 1, 250 สำหรับการสอบแต่ละครั้ง เมื่อได้รับการรับรองแล้วจะมีค่าธรรมเนียมสมาชิกรายปี 350 ดอลลาร์ต่อปีหรือ 650 ดอลลาร์สำหรับสองปีและเครื่องมือประเมินตนเองจะแล้วเสร็จทุก ๆ สามปีเพื่อรักษาตำแหน่ง ผู้ลงทะเบียนก่อนหน้านี้และสมาชิกขององค์กรพันธมิตรบางแห่งอาจมีสิทธิ์ได้รับทุนการศึกษาหรือส่วนลดเพื่อช่วยหักล้างค่าใช้จ่ายในการลงทะเบียนและเข้าร่วมการสอบระดับ I และระดับ II
ความแตกต่างระหว่าง CAIA และ CFA
เช่นเดียวกับการได้รับตำแหน่งนักวิเคราะห์การเงินชาร์เตอร์ด (CFA) การได้รับการแต่งตั้งจาก CAIA ช่วยให้บุคคลสามารถเข้าถึงงานบทของสมาชิกและแหล่งการศึกษา เนื่องจากขอบเขตของการลงทุนทางเลือกนั้นแตกต่างอย่างมากจากการลงทุนทั่วไปเช่นหุ้นพันธบัตรกองทุนรวมและกองทุนซื้อขายแลกเปลี่ยนการกำหนด CAIA จึงถูกสร้างขึ้นเพื่อแยกแยะบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมที่สุดในการจัดการกับการลงทุนประเภทนี้. CFA มีเนื้อหาเกี่ยวกับการลงทุนทางเลือก แต่ CAIA ดำน้ำลึกลงไปในหัวข้อและวิธีการประเมินมูลค่าที่เฉพาะเจาะจงสำหรับแต่ละ
ในทั้งสองนั้น CFA ถูกมองว่าเป็นการกำหนดที่ยากขึ้นเนื่องจากการสอบครอบคลุมเนื้อหามากขึ้นและมีอัตราการส่งผ่านที่ต่ำกว่าการสอบ CAIA ในอดีต โดยรวมแล้ว CFA ถูกมองว่าเป็นการกำหนดทั่วไปที่ยอดเยี่ยมสำหรับอุตสาหกรรมการเงิน แต่ CAIA สามารถเป็นผู้สร้างความแตกต่างในพื้นที่เฉพาะของการเงินเช่นภาคเอกชนหรือกองทุนป้องกันความเสี่ยง
