ศูนย์รับฝากกลางคืออะไร?
Central Registration Deposit (CRD) เป็นฐานข้อมูลที่เก็บรักษาโดย FINRA สำหรับทุก บริษัท และบุคคลที่เกี่ยวข้องในอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ของสหรัฐ มันถูกใช้เพื่อจัดเก็บและรักษาข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์จดทะเบียนและ บริษัท นายหน้าเช่นเดียวกับบุคคลที่จ่ายการลงทุนและคำแนะนำทางการเงิน ข้อมูลภายในศูนย์รับลงทะเบียนกลางสามารถนำไปใช้เช่นการตรวจสอบประวัติของโบรกเกอร์และที่ปรึกษาทางการเงินซึ่งแสดงการร้องเรียนใด ๆ ที่อาจถูกฟ้องพวกเขาการบังคับใช้การศึกษารวมถึงการออกใบอนุญาตและใบรับรองมืออาชีพ
อธิบายศูนย์รับฝากกลาง
ข้อมูลที่พบใน CRD นั้นถูกนำไปใช้ในโปรแกรม BrokerCheck (FINRA) ของ Financial Industry Regulatory Authority ซึ่งให้ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ที่ลงทะเบียนมากกว่า 6, 800 รายและผู้ที่ลงทะเบียนใช้งานมากกว่า 660, 000 คนสำหรับนักลงทุนที่มีศักยภาพ ผู้ที่สนใจสามารถเข้าถึงข้อมูล CRD ได้โดยโทรไปที่ BrokerCheck โทรฟรีที่ (800) 289-9999 นักลงทุนสามารถค้นหาข้อมูลดังกล่าวผ่านหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐหรือผ่านทางสมาคมผู้ดูแลหลักทรัพย์ในอเมริกาเหนือ
ศูนย์กลางรับฝากและ BrokerCheck
BrokerCheck เสนอข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับ บริษัท นายหน้า:
- รายงานสรุปที่ให้ภาพรวมของข้อมูล บริษัท ประวัติความเป็นเจ้าของ บริษัท ของ บริษัท รวมถึงการควบรวมกิจการใด ๆ หรือการเปลี่ยนชื่อคำอธิบายของการดำเนินงานของ บริษัท รายชื่อใบอนุญาตที่ใช้งานและการลงทะเบียนประเภทธุรกิจที่ บริษัท ดำเนินการและรายละเอียดอื่น ๆ เหตุการณ์ใด ๆ ที่เกี่ยวกับกฎระเบียบหรือทางวินัยในบันทึกของ บริษัท
BrokerCheck เสนอข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับโบรกเกอร์แต่ละราย:
- รายงานสรุปที่ให้ภาพรวมของนายหน้าและรายการคุณสมบัติของนายหน้าของเขาหรือเธอรวมถึงการลงทะเบียนหรือใบอนุญาตปัจจุบันและการสอบอุตสาหกรรมที่โบรกเกอร์ได้ผ่านข้อมูลการจ้างงานที่ผ่านมา 10 ปีที่ผ่านมาทั้งในและนอกอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ ตามที่รายงานโดยนายหน้าลูกค้ามีข้อพิพาทหรือมีเหตุการณ์ด้านกฎระเบียบและการลงโทษทางวินัยในบันทึกของนายหน้า
ศูนย์รับฝากกลางบนเว็บ
FINRA ทำให้ศูนย์กลางการลงทะเบียนพร้อมใช้งานบนเว็บเป็น Web CRD จากข้อมูลของ FINRA "ระบบนี้มีข้อมูลการลงทะเบียนของตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ที่จดทะเบียนแล้วกว่า 3, 700 รายและประวัติการทำงานการจ้างงานและการเปิดเผยข้อมูลของผู้ที่ลงทะเบียนใช้งานมากกว่า 634, 000 คน"
"Web CRD ยังอำนวยความสะดวกในการประมวลผลและชำระค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้องกับการลงทะเบียนเช่นการยื่นแบบฟอร์มการส่งลายนิ้วมือการสอบวุฒิการศึกษาและการศึกษาต่อเนื่อง Web CRD เป็นระบบที่ปลอดภัยสำหรับผู้ใช้ที่มีสิทธิ์เท่านั้น เข้าถึง Web CRD"
