ที่ปรึกษาทางการเงินอนุญาตให้ชำระค่าธรรมเนียมการอ้างอิงได้หรือไม่

ที่ปรึกษาทางการเงินได้รับอนุญาตให้จ่ายค่าอ้างอิงกับบุคคลที่สามสำหรับการชักชวนลูกค้า อย่างไรก็ตามสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กำหนดกฎหลายประการในการปฏิบัตินี้ มันเป็นความรับผิดชอบของที่ปรึกษาในการตระหนักและปฏิบัติตามกฎเหล่านี้

ค่าธรรมเนียมการอ้างอิงทำงานอย่างไร

สำหรับที่ปรึกษาทางการเงินหนึ่งในสิ่งที่ท้าทายที่สุดของงานคือการหาลูกค้าที่มีคุณสมบัติ เพื่อตอบสนองความท้าทายนี้ที่ปรึกษาบางรายเสนอค่าธรรมเนียมการอ้างอิงแก่บุคคลที่สามเพื่อค้นหาลูกค้า ที่ปรึกษาได้รับประโยชน์จากการได้รับค่าธรรมเนียมหรือค่าคอมมิชชั่นเมื่อลูกค้าใหม่ถูกส่งไปในขณะที่ผู้อ้างอิงได้รับค่าธรรมเนียมคงที่สำหรับการส่งธุรกิจ

กฎค่าธรรมเนียมการอ้างอิง

ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การปฏิบัติของการจ่ายค่าอ้างอิงเป็นกฎหมายที่ปรึกษาและบุคคลที่สามรักษาข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรรายละเอียดลักษณะของความสัมพันธ์ของพวกเขาขอบเขตของกิจกรรมทนายความและโครงสร้างค่าธรรมเนียม ในสถานการณ์ที่ที่ปรึกษาได้รับค่าธรรมเนียมอย่างต่อเนื่องสำหรับการจัดการเงินของลูกค้าจะอนุญาตให้เขาส่งส่วนหนึ่งของค่าธรรมเนียมนั้นให้ผู้อ้างอิงบุคคลที่สามตราบเท่าที่ข้อตกลงดังกล่าวปรากฏในข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษร

แม้ว่า ก.ล.ต. ไม่ต้องการให้ผู้อ้างอิงในการลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุน แต่หลาย ๆ ประเทศก็มีข้อกำหนดนี้ ดังนั้นจึงยังคงเป็นความรับผิดชอบของที่ปรึกษาในการทราบกฎสำหรับรัฐเฉพาะที่เขาดำเนินธุรกิจ สำหรับที่ปรึกษาในรัฐที่มีข้อกำหนดการลงทะเบียนสำหรับบุคคลที่สามจะแนะนำให้ตรวจสอบข้อมูลประจำตัวก่อนเข้าสู่ความสัมพันธ์การอ้างอิง