ทุกอย่างเกี่ยวกับวาณิชธนกิจชุดที่ 79 การสอบ

การสอบ Series 79 เป็นรุ่นที่เบากว่าของการสอบ Series 7 แต่อย่าหลงกล: การสอบเป็นการยากที่จะหลอกลวง ตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม 2018 การสอบได้รับการปรับโครงสร้างและตอนนี้เป็นวิชาบังคับร่วมกับการสอบ Essential Industry Securities (SIE)

ผู้สมัครในอุดมคติ

การสอบ Series 79 มีไว้สำหรับผู้ที่ต้องการทำงานในด้านวาณิชธนกิจ ก่อนปี 2009 การสอบที่ได้รับความนิยมมากขึ้นซีรีส์ 7 นั้นจำเป็นต้องเป็นนายหน้าทั่วไป แต่ตัวแทนบางคนพบว่าพวกเขากำลังทำกิจกรรมวาณิชธนกิจเท่านั้นแม้ว่าวาณิชธนกิจจะเป็นเพียงส่วนเล็ก ๆ ของการสอบ Series 7

บริษัท หลักทรัพย์เพื่อการค้าปลีกส่วนใหญ่มีฟังก์ชั่นและบริการที่แตกต่างจากธนาคารเพื่อการลงทุนดังนั้นชุดทดสอบ 7 จึงครอบคลุมหัวข้อที่นอกเหนือจากหน้าที่ของนายธนาคารเพื่อการลงทุนส่วนใหญ่ เนื่องจากความกังวลเหล่านี้จึงมีการวิเคราะห์งานและคณะกรรมการธนาคารวาณิชธนกิจเห็นด้วยกับหน้าที่หลักหน้าที่งานและงานที่เกี่ยวข้องกับผู้ที่ทำงานในวาณิชธนกิจโดยเฉพาะ

นอกเหนือจากการได้รับการบอกกล่าวจากนายจ้างแล้วยังมีประเด็นทางการเงินที่เฉพาะเจาะจงซึ่งใคร ๆ ก็น่าจะต้องการใบอนุญาตนี้ FINRA กฎ 1220 (b) (5) กำหนดประเภทตัวแทนประเภทต่างๆและหมวด (i) ธนาคารเพื่อการลงทุนผู้แทน จำกัด - ให้คำอธิบายที่ละเอียดกว่าในเรื่องต่างๆ

ในปี 2552 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้อนุมัติการสอบ Series 79 ที่มีความเข้มข้นมากขึ้นซึ่งเป็นที่รู้จักกันในนาม การสอบนี้เรียกอีกอย่างว่าการสอบธนาคารเพื่อการลงทุน "ตัวแทน จำกัด " เนื่องจากถูกออกแบบมาสำหรับนักลงทุนระดับเริ่มต้น

พื้นฐานของการสอบซีรีส์ 79

สิ่งที่จำเป็นต้องมีในการสอบ Series 79

การสอบ Series 79 เป็นไปตามข้อกำหนดเบื้องต้นของ Series 24 ในการสอบแบบตัวแทน อย่างไรก็ตามเนื่องจาก Series 79 มุ่งเน้นไปที่วาณิชธนกิจหลักที่ 24 ของหลักทรัพย์ทั่วไปจะถูก จำกัด ไว้ที่ความรับผิดชอบด้านการกำกับดูแลของวาณิชธนกิจหากมีเพียง Series 79 เท่านั้น

โดยทั่วไปผู้ทดสอบจะต้องใช้ Series 79 แม้ว่าจะมีซีรีส์ 7 อยู่แล้วนี่เป็นเพียงหนึ่งในกรณีที่ซีรีส์ 79 สามารถใช้เป็นข้อกำหนดเบื้องต้นแทน Series 7

โดยทั่วไปหากทำงานในตราสารหนี้หรือทุนหรือการควบรวมกิจการ - ทั้งในฐานะพนักงานหรือหัวหน้างาน - พวกเขาอาจต้องการ Series 79

การเสนอขายตราสารหนี้หรือตราสารทุน

กิจกรรมตราสารหนี้หรือหุ้นที่อาจต้องใช้ชุด 79 รวมถึง:

• การกำหนดราคาของหลักทรัพย์ในการเสนอขายตราสารหนี้และตราสารทุนการขายการปรับโครงสร้างองค์กรหรือการขายกิจการการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการรวมธุรกิจซึ่งอาจรวมถึงการแสดงความคิดเห็นการละลายและความยุติธรรม

อันดับ 79 ข้อยกเว้น

แม้ว่าพนักงานมีส่วนร่วมในกิจกรรมวาณิชธนกิจเหล่านี้พวกเขาอาจไม่จำเป็นต้องมี Series 79 หากมีการเปิดเผยที่ จำกัด นอกจากนี้ในบางงานที่พนักงานใหม่ที่เกี่ยวข้องหมุนไปมาในพื้นที่ธุรกิจและแผนกต่างๆเพื่อวัตถุประสงค์ในการฝึกอบรม คนงานเหล่านี้จะได้รับช่วงเวลาผ่อนผันหกเดือนนับตั้งแต่เมื่อพวกเขาเริ่มทำงานในกิจกรรมวาณิชธนกิจ โดยปกติแล้วการทำงานในพื้นที่เหล่านี้จะทำให้ต้องลงทะเบียนในฐานะตัวแทนวาณิชธนกิจ แต่ข้อยกเว้นนี้ทำให้ บริษัท ต่างๆสามารถฝึกอบรมพนักงานได้ สำหรับคำแนะนำฉบับสมบูรณ์เกี่ยวกับการยกเว้นดูที่กฎ NASD 1032 (i)

การสอบจริง

การสอบประกอบด้วยคำถามแบบปรนัย 75 ข้อและเสร็จสิ้นในคอมพิวเตอร์ ผู้สมัครจะได้รับ 150 นาทีในการสอบ การสอบจะดำเนินการในคอมพิวเตอร์เพื่อให้ได้ผลลัพธ์ทันทีหลังจากการสอบผ่านหรือไม่ผ่านรวมถึงการแยกย่อยของประสิทธิภาพในแต่ละส่วน

การสอบดำเนินการผ่านคอมพิวเตอร์ มีการสอนเกี่ยวกับวิธีการสอบก่อนการสอบ การสอบของผู้สมัครแต่ละคนจะมีข้อสอบเพิ่มเติม 10 ข้อที่ไม่ปรากฏชื่อซึ่งไม่ได้มีส่วนร่วมในการให้คะแนนของผู้สมัคร

ผู้สมัครจะต้องได้รับการสนับสนุนจากสมาชิก FINRA ก่อนจึงจะสามารถทำการทดสอบได้ ข้อกำหนดสำหรับการมีสิทธิ์รวมถึงการตรวจสอบคุณสมบัติที่เหมาะสม ผู้สมัครต้องตอบคำถาม 73% อย่างถูกต้องไม่รวมคำถามเพิ่มเติม 10 ข้อ นอกจากนี้การสอบ SIE ยังเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการสอบ Series 79 ด้วย ต้องผ่านการสอบ Series 79 และ SIE ทั้งๆที่ไม่พร้อมกัน

ส่วนทดสอบ

การทดสอบมีสามส่วน คำถามเพิ่มเติม 10 ข้อจะกระจายอยู่ทั่วโดยการสุ่ม

การรวบรวมการวิเคราะห์และการประเมินข้อมูล (49%): หัวข้อนี้มีขนาดใหญ่ที่สุดด้วยคำถาม 37 ข้อและรวมถึงการค้นหาข้อมูลที่เกี่ยวข้องและความเข้าใจที่คุณจะต้องได้รับ ตัวอย่างเช่นการรู้ว่าสิ่งใดจะอยู่ในหนังสือมอบฉันทะแบบฟอร์ม 14A หรือแบบฟอร์ม 4s เพื่อประโยชน์ในการเป็นเจ้าของของกรรมการ ส่วนนี้ยังเป็นการสื่อสารกับแผนกต่าง ๆ และลูกค้าโดยใช้ตัวชี้วัดและอัตราส่วนและวิเคราะห์แนวโน้มเพื่อประเมินสิ่งที่คุณพบในข้อมูล บริษัท และภาคส่วน สุดท้ายส่วนนี้จะสรุปด้วยความเข้าใจกิจกรรมการตรวจสอบสถานะอย่างละเอียดเช่นการทราบข้อมูลการตรวจสอบสถานะธุรกิจและข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ

การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ / ธุรกรรมทางการเงินใหม่ประเภทของข้อเสนอและการลงทะเบียนหลักทรัพย์ (27%): ส่วนนี้มี 20 คำถามและข้อตกลงกับกฎระเบียบของการยื่นและการลงทะเบียนหลักทรัพย์ ซึ่งรวมถึงแบบฟอร์ม (เช่นหนังสือชี้ชวน) กฎและงบการเงินที่จำเป็น ส่วนนี้ยังครอบคลุมถึงการกระจายสื่อการตลาดและกฎที่เกี่ยวข้องอีกมากมาย

การควบรวมกิจการการทำคำเสนอซื้อและธุรกรรมการปรับโครงสร้างทางการเงิน (24%): ส่วนนี้มี 18 คำถามและเข้าสู่ด้านซื้อและขายธุรกรรมด้านความคิดเห็นที่เป็นธรรมและแน่นอนว่ากฎระเบียบและข้อบังคับของ SEC ส่วนนี้ยังเป็นไปตามข้อบังคับการทำคำเสนอซื้อและการปรับโครงสร้างทางการเงิน