การลงทุนในกลุ่มธุรกิจขนาดเล็กสามารถให้โอกาสที่สำคัญสำหรับการเติบโต บริษัท ขนาดเล็กที่มีมูลค่าตลาดค่อนข้างเล็กหรือมูลค่าตลาดของหุ้นที่โดดเด่นของพวกเขาระหว่าง $ 300, 000, 000 และ $ 2 พันล้าน บริษัท เหล่านี้มีช่องว่างมากขึ้นในการเพิ่มรายได้เมื่อเทียบกับ บริษัท ขนาดใหญ่ซึ่งมักจะใกล้เคียงกับศักยภาพการเติบโตสูงสุด กองทุนรวมขนาดเล็กที่มีดัชนีสูงสุดสามารถเพิ่มความเสี่ยงที่หลากหลายให้กับหุ้นในกลุ่มได้ แต่ยังสามารถผันผวนได้มากกว่าดัชนีขนาดใหญ่
กองทุนรวมดัชนีขนาดเล็กที่ได้รับความนิยมสูงบางแห่ง ได้แก่ กองทุนดัชนี Vanguard Small-Cap (NAESX), กองทุนดัชนี Fidelity Small-Cap Enhanced (FCPEX), กองทุนเปิดโอกาสดัชนีเล็ก Cap (VLEOX), ดัชนี Fidelity Small-Cap Fund (FSSPX) และ Vanguard Small-Cap Growth Index (VISGX) ข้อมูลที่รวมอยู่ที่นี่เป็นข้อมูลล่าสุด ณ วันที่ 10 ตุลาคม 2018
กองทุนดัชนี Vanguard Small-Cap
กองทุนดัชนี Vanguard Small-Cap ให้การเปิดเผยทั่วทั้งกลุ่มเล็กหมวกของตลาดตราสารทุนสหรัฐ กองทุนติดตามดัชนี CPSP US Small-Cap เป็นดัชนีอ้างอิง กองทุนประกอบด้วยหุ้น 1, 413 หุ้นซึ่งมีสินทรัพย์สุทธิอยู่ที่ 97.60 พันล้านดอลลาร์ มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดของ บริษัท ในกองทุนอยู่ที่ 4.5 พันล้านดอลลาร์
10 อันดับแรกของการถือครองประกอบด้วย 3.10% ของสินทรัพย์รวมของกองทุน การถือครองที่ใหญ่ที่สุดคือ WellCare Health Plans Inc. ตามด้วย GrubHub Inc. Holdings ในภาคการเงินมีน้ำหนักมากที่สุดที่ 24.70% ตามด้วยภาคอุตสาหกรรมที่ 19.50% ภาคบริการผู้บริโภคมีการจัดสรรใหญ่เป็นอันดับสามที่ 12.80%
นักลงทุนจำนวนมากถูกดึงไปยังกองทุนแวนการ์ดเพราะอัตราส่วนค่าใช้จ่ายต่ำและกองทุนนี้ไม่มีข้อยกเว้นด้วยอัตราส่วนค่าใช้จ่ายในการแข่งขันที่ 0.17%
กองทุนดัชนีเพิ่มประสิทธิภาพ Fidelity Small-Cap
กองทุนดัชนี Fidelity Small-Cap Enhanced พยายามแสวงหาการเพิ่มทุนด้วยการลงทุนอย่างน้อย 80% ของสินทรัพย์ในหุ้นที่มีอยู่ในดัชนี Russell 2000 ซึ่งเป็นดัชนีถ่วงน้ำหนักมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดซึ่งติดตาม บริษัท ขนาดเล็ก กองทุนใช้การวิเคราะห์เชิงปริมาณเพื่อเลือกหุ้นที่มีศักยภาพสูงกว่า Russell 2000
กองทุนมีสินทรัพย์ 811.64 ล้านดอลลาร์โดยมีอัตราส่วนค่าใช้จ่าย 0.64% กองทุนดัชนี Fidelity Small-Cap Enhanced เป็นตัวเลือกของหุ้นที่มีอยู่ในพอร์ตการลงทุนมากกว่าดัชนีมาตรฐานดังนั้นจึงมีเพียง 481 การถือครอง 10 โฮลดิ้งที่ใหญ่ที่สุดประกอบด้วย 6.78% ของพอร์ตการลงทุนทั้งหมด การจัดสรรเซกเตอร์ที่ใหญ่ที่สุดคือเทคโนโลยีสารสนเทศที่มีน้ำหนัก 16.66% กับภาคการดูแลสุขภาพหลังจากปิดที่ 16.56%
กองทุนเปิดแวลูไชน์ Small Cap
กองทุนเปิดโอกาสมูลค่าย่อมสำหรับแสวงหาโอกาสระยะยาวโดยการลงทุนอย่างน้อย 80% ของพอร์ตใน บริษัท ขนาดเล็ก มันอาจลงทุนใน บริษัท ขนาดกลางเช่นกัน
กองทุนมีสินทรัพย์สุทธิ 476 ล้านดอลลาร์และมีค่าใช้จ่ายค่อนข้างสูงที่ 1.21% การจัดสรรสูงสุดอยู่ในภาคอุตสาหกรรมที่ 33.40%, เทคโนโลยีสารสนเทศ, 19.75% และการตัดสินใจของผู้บริโภคที่ 12.84%
กองทุนเปิดโอกาสมูลค่าเล็ก - แวลูได้ดำเนินการดีกว่าดัชนีรัสเซล 2000 ในระยะเวลาหนึ่งปีและห้าปี ในทางกลับกันกองทุนมีความเสี่ยงอย่างมากต่อการเคลื่อนไหวครั้งใหญ่ในตลาด
กองทุนดัชนี Fidelity Small-Cap
Fidelity Small-Cap Index Fund เป็นกองทุนที่ใหม่กว่าซึ่งเริ่มทำการซื้อขายในปี 2554 กองทุนพยายามที่จะให้ผลการลงทุนที่สอดคล้องกับผลตอบแทนรวมของหุ้นขนาดเล็กในสหรัฐอเมริกา กองทุนลงทุนอย่างน้อย 80% ของสินทรัพย์ในหุ้นในดัชนี Russell 2000
กองทุนมีสินทรัพย์สุทธิมูลค่า 6.56 พันล้านดอลลาร์สหรัฐโดยมีอัตราส่วนค่าใช้จ่ายที่สมเหตุสมผลมาก 0.03% กองทุนมีความหลากหลายมากโดยมี 1, 963 หุ้นและ 10 อันดับแรกที่ถือหุ้นเพียง 2.19% ของพอร์ตทั้งหมด ภาคการเงินมีการจัดสรรพอร์ตโฟลิโอที่ใหญ่ที่สุดที่ 17.66% ตามด้วยการดูแลสุขภาพที่ 16.19% ภาคเทคโนโลยีสารสนเทศเป็นอันดับสามที่ 15.31%
กองทุนรวมดัชนีหุ้นขนาดเล็ก Vanguard Small-Cap Growth
กองทุนดัชนีการเติบโต Vanguard Small-Cap เป็นอีกทางเลือกหนึ่งที่เปิดรับหุ้นขนาดเล็กในสหรัฐฯและเป็นเกณฑ์มาตรฐานคือดัชนีการเติบโต Spliced Small-Cap กองทุนซึ่งเริ่มทำการซื้อขายในปี 2541 มีสินทรัพย์มูลค่า 25.70 พันล้านดอลลาร์โดยมีอัตราส่วนค่าใช้จ่าย 0.19%
กองทุนมีผู้ถือครอง 651 รายและค่าเฉลี่ยตลาดของ บริษัท อยู่ที่ 5.1 พันล้านดอลลาร์ ภาคเทคโนโลยีและอุตสาหกรรมเชื่อมโยงกับการจัดสรรสินทรัพย์ที่ใหญ่ที่สุดในแต่ละ 19% และภาคการดูแลสุขภาพมีที่ใหญ่ที่สุดถัดไปที่ 17.60% ตามด้วยภาคการเงินที่ 16.40%
