กองทุนแลกเปลี่ยนแลกเปลี่ยนหลัก Midcap (ETFs) ให้การครอบคลุมตลาดตราสารทุน Midcap ของสหรัฐ กองทุนเหล่านี้ออกแบบมาเพื่อทำหน้าที่เป็นผู้ถือหุ้นหลักในระยะยาวในพอร์ตการลงทุน ETF ที่หลากหลาย หมวดหมู่ midcap เป็นที่เข้าใจกันโดยทั่วไปเพื่อรวม บริษัท ที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดระหว่าง 2 ถึง 10 พันล้านดอลลาร์
อย่างไรก็ตามไม่มีดัชนีใดที่รองรับ ETF อันดับสูงสุดในพื้นที่นี้ตามนิยามแบบย่อของช่วง midcap นี้ ด้วยเหตุนี้อีทีเอฟหลัก midcap ที่อธิบายไว้ด้านล่างนี้จะให้ทางเลือกที่ดีสำหรับนักลงทุนในการเข้าถึงพื้นที่ของตลาดตราสารทุน
Vanguard Mid-Cap ETF
ETF ของ Vanguard Mid-Cap (NYSEARCA: VO) มอบการครอบคลุมอย่างกว้างขวางของตลาดหุ้น Midcap สหรัฐโดยการติดตามดัชนี CRSP US Mid Cap ดัชนีอ้างอิงที่สร้างและบริหารโดยศูนย์วิจัยด้านราคาหลักทรัพย์ที่มหาวิทยาลัยชิคาโก ดัชนีนี้จัดอันดับ บริษัท ของสหรัฐตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแล้วเลือกอันดับที่อยู่ระหว่าง 70 และ 85 เปอร์เซ็นต์ หุ้นบางตัวที่อยู่ใกล้กับขอบของแถบเลือกอาจรวมอยู่ในดัชนีบนพื้นฐานน้ำหนักบางส่วน VO พยายามที่จะทำซ้ำผลการลงทุนของดัชนีโดยการลงทุนในหุ้นเดียวกันในสัดส่วนที่เท่ากันเมื่อใดก็ตามที่เป็นไปได้
ณ วันที่สิงหาคม 2561 VO มีสินทรัพย์สุทธิมากกว่า $ 103 พันล้านลงทุน 357 หุ้น บริษัท ที่มีน้ำหนักมากที่สุดคือ ServiceNow Inc. (ตอนนี้) โดยมี 0.8% ของกองทุนที่ลงทุนในหุ้น ServiceNow มีมูลค่าตลาด 35 พันล้านเหรียญสหรัฐ มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดเฉลี่ยของหุ้น VO เท่ากับ 16.9 พันล้านดอลลาร์
การถือครองค่ามัธยฐานของกองทุนมีราคาตลาดสูงสุดที่ 15.7 พันล้านดอลลาร์ ในแง่ของความเสี่ยงภาคหุ้นการเงินนำวิธีการจัดสรร 21.5% ตามด้วยหุ้นอุตสาหกรรมที่ 18.3% หุ้นเทคโนโลยีที่ 16.2% หุ้นบริการผู้บริโภคที่ 10% และสินค้าอุปโภคบริโภคที่ 9.6% VO มีอัตราส่วนค่าใช้จ่ายที่ต่ำมากที่ 0.05%
ETF Mid-Cap ของ iShares Core S&P
ETF ของ iShares Core S&P Mid-Cap (NYSEARCA: IJH) ติดตามผลการลงทุนของดัชนี S&P MidCap 400 บริษัท ได้รับเลือกสำหรับดัชนีโดยพิจารณาจากปัจจัยหลายประการรวมถึงสภาพคล่องที่เพียงพอความมีชีวิตทางการเงินทั่วไป ดัชนีดังกล่าวรวมถึง บริษัท ต่างๆในอุตสาหกรรมต่างๆเพื่อให้แน่ใจว่าการเป็นตัวแทนภาคส่วนนั้นสอดคล้องกับจำนวนประชากรทั้งหมดของ บริษัท midcap ที่มีสิทธิ์ เนื่องจากดัชนีไม่ได้ถูกสร้างขึ้นใหม่เป็นประจำ บริษัท ที่เพิ่มหรือลดจากช่วงการเลือกเริ่มต้นอาจยังคงอยู่ในดัชนีในบางครั้ง
IJH ใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างตัวแทนเพื่อสร้างพอร์ตหุ้นที่ใกล้เคียงกับลักษณะของดัชนีอ้างอิงอย่างใกล้ชิด ณ วันที่ตุลาคม 2561 IJH มีสินทรัพย์สุทธิประมาณ 49.9 พันล้านดอลลาร์ทั่ว 401 หุ้น Fortinet (FTNT) ซึ่งเป็นผู้ถือครองกองทุนชั้นนำมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ 15.5 พันล้านดอลลาร์ รายละเอียดภาครวมถึงการจัดสรร 16.53% สำหรับหุ้นเทคโนโลยีสารสนเทศ 16.14% หุ้นการเงิน 14.55% หุ้นอุตสาหกรรมและ 11.42% หุ้นผู้บริโภคตัดสินใจ IJH มีอัตราส่วนค่าใช้จ่าย 0.07%
ETF ของ Mid-Cap ของ Schwab US
ETF ของ Schwab US Mid-Cap (NYSEARCA: SCHM) พยายามที่จะจับคู่กับประสิทธิภาพการลงทุนของดัชนีตลาดหุ้นมิดเวสต์ของสหรัฐ Dow Jones US Mid-Cap ดัชนีนี้สร้างขึ้นโดยการจัดอันดับ บริษัท ในดัชนีตลาดหุ้นสหรัฐโดยรวมของ Dow Jones โดยใช้มูลค่าตามราคาตลาดแล้วเลือกกลุ่ม บริษัท ที่มีอันดับจาก 501 ถึง 1, 000 เมื่ออยู่ในดัชนี บริษัท จะไม่ถูกลบออกเว้นแต่จะต่ำกว่า อันดับที่ 1, 100 หรือเพิ่มขึ้นเหนือระดับ 401. SCHM ใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างเพื่อประมาณรายละเอียดการลงทุนของดัชนีอ้างอิง
ณ วันที่ตุลาคม 2561 SCHM มีสินทรัพย์สุทธิมากกว่า 5.4 พันล้านดอลลาร์กระจายไปทั่ว 513 หุ้น Xylem (XYL) ถือหุ้นสูงสุดในกองทุนมีมูลค่าตลาดประมาณ 14.5 พันล้านเหรียญสหรัฐ กองทุนกว่า 93% ลงทุนในหุ้นที่มีมูลค่าตลาดอยู่ระหว่าง 3 พันล้านถึง 15 พันล้านเหรียญ
ในแง่ของการจัดสรรเซกเตอร์ 19.28% ของเงินลงทุนในหุ้นเทคโนโลยีสารสนเทศ 15.11% ในหุ้นอุตสาหกรรม 14.7% ในหุ้นการเงิน 14.55% หุ้นของผู้บริโภคในการตัดสินใจและหุ้นในอสังหาริมทรัพย์ 10.67% SCHM มีอัตราส่วนค่าใช้จ่ายต่ำ 0.05%
ETF ของ iShares Russell Mid-Cap
ETF ของ iShares Russell Mid-Cap (NYSEARCA: IWR) ให้นักลงทุนได้สัมผัสอย่างกว้างขวางซึ่งจะทำให้ บริษัท ขนาดใหญ่กว่าตัวเลือกอื่น ๆ ในรายการนี้ IWR พยายามติดตามดัชนีรัสเซลมิดแคป ดัชนีนี้ประกอบด้วย บริษัท ที่เล็กที่สุดประมาณ 800 แห่งในดัชนีรัสเซล 1, 000 ซึ่งรวมถึง บริษัท ที่ใหญ่ที่สุด 1, 000 แห่งในสหรัฐอเมริกา IWR ใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างเพื่อติดตามดัชนีอ้างอิง
ตั้งแต่เดือนตุลาคม 2561 IWR มีสินทรัพย์สุทธิมากกว่า 18.3 พันล้านดอลลาร์ที่ลงทุนในการถือครอง 790 ราย Ross Stores (ROST) ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่สุดของกองทุนมีมูลค่าตลาดประมาณ 35.7 พันล้านเหรียญสหรัฐ รายละเอียดของกลุ่มรวมถึงการจัดสรร 18.4% สำหรับหุ้นเทคโนโลยีสารสนเทศ 14.25% ไปยังหุ้นอุตสาหกรรมและ 13.29% ทางการเงิน IWR มีอัตราส่วนค่าใช้จ่าย 0.20%
ETF ของ iShares Morningstar Mid-Cap
ETF ของ iShares Morningstar Mid-Cap (NYSEARCA: JKG) พยายามติดตามผลการลงทุนของดัชนี Morning Core Mid Core เพื่อสร้างดัชนีนี้ Morningstar ใช้วิธีการที่เป็นกรรมสิทธิ์ในการเลือก บริษัท ระดับกลางที่โดดเด่นด้วยการเติบโตเฉลี่ยและคุณภาพของมูลค่า ภายใต้วิธีการนี้ บริษัท midcap คือ บริษัท ที่จัดอันดับระหว่าง 90 และ 70% ในแง่ของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดในตลาด US Eligibility ต้องมีรายชื่อในตลาดหุ้นนิวยอร์ก NASDAQ หรือตลาดหุ้น NYSE Amex หุ้นในดัชนีนั้นมีน้ำหนักตามจำนวนหุ้นที่เปิดเผยต่อสาธารณชนเพื่อการซื้อขาย JKG ใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างตัวแทนเพื่อประมาณดัชนี
ณ เดือนตุลาคม 2561 JKG มีสินทรัพย์สุทธิเกือบ 745 ล้านดอลลาร์ใน 195 หุ้น การถือครองสูงสุดในกองทุนรวม Centene (CNC) ที่ 1.55%, Ingersoll Rand (IR) ที่ 1.33% และ Rockwell Collins (COL) ที่ 1.21% การแบ่งส่วนงานรวมถึงการจัดสรรหุ้นอุตสาหกรรมที่ 19.1% หุ้นเทคโนโลยีสารสนเทศที่ 14.23% และหุ้นตัดสินใจของผู้บริโภคที่ 14.13% JKG มีอัตราส่วนค่าใช้จ่าย 0.25%
