ซีรี่ส์ 57 คืออะไร
ก่อนหน้านี้รู้จักกันในชื่อซีรี่ส์ 55 ซีรี่ส์ 57 เป็นข้อสอบและใบอนุญาตที่ดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) หรือที่เรียกว่าการทดสอบตัวแทนผู้ค้าหลักทรัพย์นั้นเป็นสิ่งจำเป็นสำหรับผู้ที่ต้องการเป็นตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์ บุคคลเหล่านี้สามารถค้าตราสารทุนและตราสารหนี้ที่เปลี่ยนแปลงได้
ในการเป็นตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์บุคคลจะต้องผ่าน Series 57 และ Essential Industry Industry (SIE) ด้วย Series 57 บุคคลสามารถทำการซื้อขาย NASDAQ, การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ over-the-counter (OTC) และการซื้อขายหลักทรัพย์
ทำความเข้าใจกับซีรี่ส์ 57
การสอบ Series 57 มีวัตถุประสงค์เพื่อประเมินความสามารถของผู้ค้าตราสารทุนระดับเริ่มต้น ความตั้งใจของ บริษัท คือเพื่อปกป้องสาธารณชนในการลงทุนโดยช่วยให้ผู้ค้าหลักทรัพย์มีความสามารถในการปฏิบัติงาน ชุดที่ 57 วัด“ ระดับที่ผู้สมัครแต่ละคนมีความรู้ทักษะและความสามารถที่จำเป็นในการทำหน้าที่ที่สำคัญของผู้ซื้อขายตราสารทุน” ต่อ FINRA
เนื้อหาการสอบของ Series 57 ได้รับการพัฒนาขึ้นจากการศึกษาการวิเคราะห์งานผู้ประกอบการค้าซึ่งรวมถึงความรู้ที่จำเป็นงานเฉพาะและฟังก์ชั่นงาน การศึกษานำมาซึ่งการเก็บรวบรวมข้อมูลเช่นเดียวกับการสำรวจของ บริษัท ที่หลากหลาย
ผู้สมัครจะต้องเชื่อมโยงกับและได้รับการสนับสนุนจาก บริษัท สมาชิก FINRA จึงจะมีสิทธิ์ได้รับการสอบ Series 57 การสอบ SIE นั้นเป็นข้อกำหนดที่สำคัญโดยผู้สมัครจะต้องผ่านการทดสอบทั้งคู่เพื่อลงทะเบียนเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์
บุคคลใดที่พัฒนาหรือออกแบบกลยุทธ์การซื้อขายแบบอัลกอริทึมหรือดูแลกิจกรรมดังกล่าวจะต้องผ่านซีรี่ส์ 57 การขอ Series 57 ทำให้มั่นใจได้ว่าใครบางคนใน บริษัท สามารถระบุและลงทะเบียนว่ามีความรู้ - และความรับผิดชอบสำหรับ - กลยุทธ์การซื้อขายและเทคโนโลยีที่ใช้
Series 57 เดิมชื่อ Series 55 เป็นการสอบและใบอนุญาตที่ให้สิทธิ์ผู้ถือในการเข้าร่วมการซื้อขายหลักทรัพย์
การทำงานของซีรี่ส์ 57 การสอบทำงานอย่างไร
การสอบ Series 57 ประกอบด้วย 50 คำถามแบบปรนัย ผู้สมัครจะได้รับการจัดสรร 105 นาทีเพื่อให้เสร็จสมบูรณ์และต้องตอบคำถามอย่างน้อย 70% ของคำถามที่จะผ่าน
คำถามสอบแตกต่างกันไปในระดับของความซับซ้อนและความยากลำบาก คำถามแต่ละข้อมีคำตอบที่ดีที่สุดเพียงข้อเดียว มีการเปลี่ยนแปลงบ่อยครั้งเนื่องจากมีการแก้ไขกฎระเบียบและมีการเปิดตัวผลิตภัณฑ์ใหม่ดังนั้นผู้สมัครควรติดตามการเปลี่ยนแปลงในกฎและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
คำถามที่ทำคะแนนแต่ละข้อมีค่าจุดเดียว เนื่องจากไม่มีบทลงโทษสำหรับการคาดเดาผู้สมัครซีรี่ส์ 57 ควรตอบทุกคำถามซึ่งครอบคลุมหัวข้อเนื้อหาต่อไปนี้:
- กิจกรรมการค้าขายคิดเป็น 82% ของการสอบ (41 คำถาม) การดูแลรักษาหนังสือและบันทึกการรายงานการค้าการกวาดล้างและการตั้งถิ่นฐานรวม 18% ของการสอบ (เก้าคำถาม)
การสอบ Series 57 นั้นดำเนินการโดยคอมพิวเตอร์ ผู้สมัครไม่ได้รับอนุญาตให้ใช้เอกสารอ้างอิงใด ๆ แต่จะได้รับกระดาษขูดและเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์ขั้นพื้นฐาน (คำถามบางข้อของการสอบเกี่ยวข้องกับการคำนวณ) ทรัพยากรของ FINRA ในวันที่การตรวจสอบคุณสมบัติของคุณมีข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับกฎและขั้นตอนการสอบ
ประวัติของซีรี่ส์ 57
Series 55 ได้กลายเป็นซีรี่ส์ 57 ในเดือนมกราคม 2559 เพื่อเป็นช่องทางในการซื้อขายที่มีความถี่สูง จุดประสงค์คือเพื่อช่วยควบคุมพฤติกรรมของ บริษัท การค้าความถี่สูง กฎใหม่บังคับให้ บริษัท นายหน้าตัวแทนจำหน่ายต้องลงทะเบียนกับ FINRA ผู้ที่ผ่านซีรี่ส์ 55 หรือซีรีส์ 56 ก่อนที่จะเปลี่ยนเป็นซีรี่ส์ 57 นั้นคุณปู่และไม่ต้องใช้ซีรี่ส์ 57
