ซีรี่ส์ 24 คืออะไร
Series 24 เป็นข้อสอบและใบอนุญาตที่ให้สิทธิ์แก่ผู้ถือในการควบคุมและจัดการกิจกรรมสาขาที่ตัวแทนจำหน่าย มันยังเป็นที่รู้จักกันในนามการตรวจสอบคุณสมบัติของหลักทรัพย์ทั่วไปและได้รับการออกแบบมาเพื่อทดสอบความรู้และความสามารถของผู้สมัครที่มีเป้าหมายที่จะเป็นผู้บริหารหลักทรัพย์ระดับเริ่มต้น กิจกรรมการควบคุมที่ได้รับอนุญาตหลังจากผ่านการสอบรวมถึงการปฏิบัติตามกฎระเบียบเกี่ยวกับการซื้อขายและการทำตลาดการรับประกันภัยและการโฆษณา
การสอบ Series 24 นั้นดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และครอบคลุมหัวข้อต่างๆเช่นหลักทรัพย์ของ บริษัท ทรัสต์เพื่อการลงทุนด้านอสังหาริมทรัพย์การซื้อขายบัญชีลูกค้าและแนวทางการกำกับดูแล เพื่อให้มีคุณสมบัติเหมาะสมสำหรับการลงทะเบียนหลักผู้สมัครจะต้องผ่านการสอบ Series 24 การสอบข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ (SIE) และการสอบวุฒิการศึกษาหนึ่งในห้าของตัวแทนต่อไปนี้: Series 7, 57, 79, 82 หรือ 86/87 ผู้สมัครสามารถผ่านการสอบ Series 24 และ Series 16 แต่ไม่ผ่านการสอบ SIE และมีคุณสมบัติในการลงทะเบียนการวิจัยหลัก
ทำความเข้าใจกับการสอบชุด 24
การสอบประกอบด้วยคำถาม 150 ข้อและ 10 คำถามที่ไม่ได้ทำคะแนนโดยมีการแจกคำถามแบบไม่มีการสุ่มคะแนนตลอดการสอบ ในการผ่านผู้สมัครต้องตอบคำถามอย่างน้อย 105 คำถามจาก 150 ข้อ ซึ่งเท่ากับคะแนน 70% ผู้ดูแลการทดสอบมีเครื่องคิดเลขอิเล็กทรอนิกส์และกระดานและเครื่องหมายลบแบบแห้ง ไม่อนุญาตให้ใช้เครื่องคิดเลขอ้างอิงหรือวัสดุการศึกษาอื่น ๆ ในห้องสอบ
ผู้สมัครสอบมีเวลาสูงสุดสามชั่วโมง 45 นาทีในการสอบ บริษัท สมาชิก FINRA หรือ บริษัท ที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ สามารถลงทะเบียนผู้สมัครเพื่อทำการสอบโดยยื่นแบบฟอร์ม U4 และชำระค่าธรรมเนียมการสอบ $ 120
เนื้อหาซีรี่ส์ 24 นั้นได้รับการจัดกลุ่มเป็นหน้าที่หลักห้าประการที่หลักทรัพย์ทั่วไปมีส่วนร่วมในการทำงานเป็นประจำสำหรับตัวแทนจำหน่าย ฟังก์ชั่นงานเหล่านั้นรวมถึง:
- การกำกับดูแลการลงทะเบียนของตัวแทนจำหน่ายและกิจกรรมการบริหารงานบุคคล (เก้าคำถาม): รวมถึงข้อกำหนดด้านกฎระเบียบและการยกเว้นความแตกต่างระหว่างการลงทะเบียนที่หลากหลายการจ้างงานและการลงทะเบียนของบุคคลที่เกี่ยวข้องและการบำรุงรักษาของการลงทะเบียน คำถาม): ซึ่งรวมถึงการพัฒนาการใช้งานและการปรับปรุงนโยบายของ บริษัท ขั้นตอนการควบคุมงานเป็นลายลักษณ์อักษร และการควบคุม รวมถึงการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบุคคลที่เกี่ยวข้อง การลงโทษทางวินัย การกำกับดูแลของค่าตอบแทน; และการพัฒนาการประเมินผลและการส่งมอบผลิตภัณฑ์และบริการการดูแลกิจกรรมลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการค้าปลีกและลูกค้าสถาบัน (32 คำถาม): รวมถึงการกำกับดูแลการเปิดบัญชีใหม่และการบำรุงรักษาบัญชีที่มีอยู่รวมถึงการตรวจสอบการพูด. นอกจากนี้ยังมีการทบทวนธุรกรรมคำแนะนำและกิจกรรมบัญชีเพื่อการเปิดเผยข้อมูลที่เหมาะสมการดูแลกิจกรรมการซื้อขายและการทำตลาด (32 คำถาม): รวมถึงการควบคุมการป้อนคำสั่งการกำหนดเส้นทางและการดำเนินการรวมถึงการจองที่เหมาะสม และการตั้งถิ่นฐานของธุรกิจการค้าและการตรวจสอบการดำเนินการเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดการธนาคารเพื่อการลงทุนและการวิจัย (32 คำถาม): ซึ่งรวมถึงการพัฒนาและบำรุงรักษานโยบายขั้นตอนและการควบคุมที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมและการวิจัยวาณิชธนกิจ นอกจากนี้ยังนำไปสู่การตรวจสอบและอนุมัติการเปิดเผยข้อมูลของนักลงทุน, pitch pitch, และสื่อการตลาด
