คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของบริติชโคลัมเบีย (BCSC) คืออะไร?
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐบริติชโคลัมเบียเป็นหนึ่งใน 13 หน่วยงานกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นอิสระในแคนาดา BCSC ดำเนินงานในฐานะหน่วยงานรัฐบาลแคนาดาอิสระที่รับผิดชอบในการควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ในบริติชโคลัมเบียแคนาดา
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของบริติชโคลัมเบียตั้งอยู่ในเมืองแวนคูเวอร์รัฐบริติชโคลัมเบีย มันพยายามที่จะดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์และการออกกฎหมายที่ใช้บังคับในจังหวัดบริติชโคลัมเบีย
ประเด็นที่สำคัญ
- คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐบริติชโคลัมเบียเป็นหนึ่งในหน่วยงานกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของแคนาดาซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแล 13 แห่งที่ให้การกำกับดูแลของจังหวัดบริติชโคลัมเบีย BCSC เป็นส่วนหนึ่งของผู้บริหารหลักทรัพย์ของประเทศแคนาดา BCSC มีโครงสร้างโดยมีคณะกรรมาธิการแปดคนและประธานหนึ่งคนทำหน้าที่เป็นผู้นำในการจัดการการกำกับดูแล
ทำความเข้าใจกับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของบริติชโคลัมเบีย
13 จังหวัดและดินแดนของแคนาดาแต่ละแห่งมี บริษัท ตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์อิสระ แต่ละหน่วยงานทำงานอย่างอิสระ แต่เป็นส่วนหนึ่งของผู้ดูแลหลักทรัพย์แคนาดา (CSA) ซึ่งพยายามรวบรวมหน่วยงานต่างๆภายใต้องค์กรเดียวกันเพื่อการรวมและการทำงานร่วมกันโดยรวม
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐบริติชโคลัมเบียดำเนินการโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ RSBC 1996, c. 418 การกระทำนั้นให้อำนาจกำกับดูแลคณะกรรมการกำกับดูแลมากกว่าตลาดหลักทรัพย์ในบริติชโคลัมเบีย
สมาชิกของ CSA
CSA ทำหน้าที่รวบรวมหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของแคนาดา สมาชิกทั้ง 13 คนที่เป็นตัวแทนจังหวัดและดินแดนของแคนาดา ได้แก่:
- สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐอัลเบอร์ตาสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐบริติชโคลัมเบียแมนิโทบาสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการเงินผู้ให้บริการด้านการเงินและผู้บริโภคของบรูซวิคแคนาดาหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงิน สำนักงานผู้กำกับดูแลเขตแดน
BCSC Framework
เช่นเดียวกับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกาและหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์อื่น ๆ ทั่วโลก BCSC พยายามที่จะรักษากิจกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์อย่างเป็นระเบียบและเป็นธรรมสำหรับผู้เข้าร่วมตลาดทั้งหมดภายในเขตอำนาจของตน กฎและข้อบังคับเบื้องต้นที่เกี่ยวข้องกับตลาดการเงินของบริติชโคลัมเบีย ได้แก่:
- พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ RSBC 2539, c. 418 ข้อกำหนดความปลอดภัย BC Reg 194/97 กฎการทำระเบียบขั้นตอน 195/97 ข้อกำหนดความปลอดภัย BC 196/97
กฎและข้อบังคับจะควบคุมทั้งการลงทะเบียนและการรายงานของ บริษัท ที่มีการซื้อขายสาธารณะรวมถึงการกำกับดูแลของที่ปรึกษารายบุคคล
แลกเปลี่ยน
การแลกเปลี่ยนหลักในการซื้อขายหลักทรัพย์สาธารณะในบริติชโคลัมเบียภายใต้การกำกับดูแลของ BCSC ได้แก่:
- ตลาดหลักทรัพย์แคนาดา (CSE)
ผู้ออกหลักทรัพย์ในการแลกเปลี่ยนเหล่านี้จะต้องยื่นเอกสารปกติเพื่อรายงานผลการดำเนินงานทางการเงินของ บริษัท ของพวกเขาต่อสาธารณะ
โครงสร้างภารกิจและความรับผิดชอบของ BCSC
BCSC มีโครงสร้างโดยมีคณะกรรมาธิการแปดคนและประธานหนึ่งคน กลุ่มเก้าคนมีหน้าที่รับผิดชอบในการจัดการการกำกับดูแลของเอกสารระบบและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์บริติชโคลัมเบีย คณะกรรมาธิการทำงานร่วมกับผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มอุตสาหกรรมผู้มีส่วนร่วมในตลาดและหน่วยงานกำกับดูแลอื่น ๆ ภายใน CSA BCSC ยังมีการวิเคราะห์ความเป็นผู้นำทางความคิดในตลาดบริติชโคลัมเบีย
เช่นเดียวกับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ BCSC ทำงานเพื่ออำนวยความสะดวกในตลาดการซื้อขายสาธารณะที่ปลอดภัยและยุติธรรมสำหรับผู้เข้าร่วมทั้งหมด ความรับผิดชอบมีขอบเขตกว้าง บางแง่มุมของการกำกับดูแลด้านกฎระเบียบที่สำคัญ ได้แก่:
- สร้างความมั่นใจแก่สาธารณชนในตลาดหลักทรัพย์การรักษาความเป็นธรรมและลดการฉ้อโกงหลักทรัพย์การรักษาระบบการซื้อขายอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ที่ให้โอกาสการลงทุนสำหรับทั้งนักลงทุนและธุรกิจให้นวัตกรรมตลาดทุนรักษาตลาดด้วยความซื่อสัตย์สุจริตรับผิดชอบต่อความโปร่งใสและการรายงานต่อสาธารณะ การเปลี่ยนแปลงการรับและตรวจสอบการลงทะเบียนและการเปิดเผยข้อมูลตามที่ได้รับคำสั่งจากกฎระเบียบการรักษาฐานข้อมูลกลางสำหรับการยื่นเรื่องกฎระเบียบดำเนินการบังคับใช้เมื่อกฎหมายหลักทรัพย์ถูกละเมิดการศึกษานักลงทุนและธุรกิจ
